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2025年公务员《证监会法律》冲刺练习卷（二十九）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据我国《证券法》规定，下列哪一项不属于内幕信息的范畴？

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构发生重大变化

C.公司债券信用评级发生变化

D.上市公司收购要约发出后，收购人持有的被收购公司股份数达到法定比例

2.某上市公司董事会决定收购本公司股份，用于员工持股计划。根据《上市公司收购管理办法》，该公司在要约收购期内，要约收购价格不得低于下列哪个期间的每日加权平均价格？

A.收购要约发出前三十个交易日

B.收购要约发出前二十个交易日

C.收购要约发出后三十个交易日

D.收购要约发出后二十个交易日

3.发行人向不特定合格投资者发行证券，应当采用下列哪种发行方式？

A.公开招标

B.集合竞价

C.询价发行

D.非公开发行（定向发行）

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其从事该业务必须具备的条件之一是，其注册资本不低于人民币多少元？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司可以委托证券服务机构对证券发行文件进行尽职调查。证券服务机构应当勤勉尽责，对所出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。下列关于证券服务机构责任的说法，错误的是？

A.如果证券服务机构未能勤勉尽责，导致发行文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

B.证券服务机构的法律责任与其出具文件时是否明知或应知文件存在虚假记载等无关。

C.发行人、上市公司对虚假陈述承担赔偿责任后，可以向有过错的证券服务机构追偿。

D.证券服务机构及其从业人员不得买卖其受托证券发行或者承销的证券。

6.某上市公司披露的年度报告中存在虚假记载，致使公司股票价格大幅下跌，众多投资者遭受损失。根据我国《证券法》规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，除依法承担民事赔偿责任外，国务院证券监督管理机构可以采取的措施包括？

A.暂停或者撤销其证券从业资格

B.处以罚款

C.限制其一定期限内不得担任任何上市公司董事、监事、高级管理人员

D.以上都是

7.下列关于证券登记结算机构的职责，说法错误的是？

A.依法提供证券登记、存管、结算服务

B.维护证券登记结算系统的安全稳定运行

C.保管证券持有人名册及其相关资料

D.直接决定证券交易的成交价格

8.发行人申请首次公开发行股票并上市，保荐机构应当在发行人股票上市后多少个月内，对发行人的持续督导责任解除？

A.1

B.2

C.3

D.5

9.根据《上市公司收购管理办法》，通过协议方式收购上市公司，收购人可以依照法律、行政法规的规定以及上市公司章程的规定，向被收购公司的股东提出收购要约。但是，存在不得收购情形的除外。下列哪一项不属于不得收购的情形？

A.收购人及其关联方控制该上市公司已发行股份的比例达到30%

B.收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份，且该上市公司为公众公司

C.上市公司董事会非正常会议形成的决议

D.收购人通过行政手段获取被收购公司控制权

10.某证券公司以自有资金进行证券投资，其投资对象不包括？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.其所执管的客户资产管理计划份额

二、多项选择题

1.我国《证券法》规定的欺诈发行行为包括？

A.在招股说明书等发行文件中作出虚假记载

B.在招股说明书等发行文件中作出误导性陈述

C.在招股说明书等发行文件中包含重大遗漏

D.通过操纵市场手段影响发行价格

2.下列关于上市公司信息披露的说法，正确的有？

A.上市公司信息披露必须真实、准确、完整、及时

B.临时报告应当在重大事件发生之日起2日内公告

C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见

D.上市公司对外担保超出法定比例的，应当及时披露

3.证券公司为客户从事融资融券业务，应当向客户解释融资融券业务的风险，并签订融资融券合同。融资融券合同应当载明的内容包括？

A.融资融券的额度、利率（费率）

B.源自证券公司自有