2025年公务员录用《证监会法律》专项测试卷.docxVIP

2025年公务员录用《证监会法律》专项测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的。请将正确选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》规定，下列关于证券公司可以从事的业务活动，错误的是：

A.经国务院证券监督管理机构批准，向不特定社会公众发行证券

B.为证券发行、上市、交易等证券业务活动提供相配套的证券登记、存管、清算、交收等服务

C.从事资产管理业务

D.直接从事证券自营业务，而不受任何限制

2.下列行为中，不属于我国《证券法》所定义的“内幕信息”的是：

A.公司董事将其知悉的、尚未公开的，可能对公司股票价格产生重大影响的公司并购计划告知其亲属

B.证券交易内幕信息的知情人的配偶、父母、子女等亲属，通过内幕信息买卖该公司的证券，或者建议他人买卖该公司的证券

C.某证券分析师基于公开信息和合理分析预测，发布了对某公司股价未来走势的看法

D.公司董事长与其好友秘密协商，准备在即将发布的年报中披露一个对业绩有显著改善作用的重大事项，但该事项尚未公告

3.根据我国《公司法》和《证券法》的相关规定，下列关于上市公司信息披露的表述，正确的是：

A.上市公司董事可以仅向部分机构投资者披露公司未公开的重大负面信息，以避免市场恐慌

B.上市公司只需在年度报告和半年度报告中披露关联交易信息，无需在临时报告中披露

C.对可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者可以自行判断是否需要披露

D.上市公司信息披露应真实、准确、完整、及时、公平

4.某上市公司未按照规定披露其与关联方进行的重大资产交易，根据我国《证券法》的规定，该公司的董事、监事、高级管理人员可能承担的法律责任不包括：

A.责令改正

B.监督整改

C.处以罚款

D.判处有期徒刑

5.我国《公司法》规定，股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议，但不包括：

A.新股种类及数额

B.新股发行价格

C.新股发行的起止日期

D.向原有股东发行新股的种类及数额

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户证券交易结算资金的：

A.安全和流动性

B.收益性和安全性

C.流动性和收益性

D.安全性和盈利性

7.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得违反的规定不包括：

A.不得将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

B.不得从事承担无限责任的投资

C.不得将基金财产用于向其基金管理人、基金托管人出资

D.不得将基金财产用于投资于其基金管理人发行的股票

8.某投资者持有某上市公司发行的可转换公司债券，该债券转换期限届满后，该投资者可以：

A.要求公司立即赎回债券

B.要求公司立即支付债券本息

C.在证券交易所按当时的市场价格卖出债券

D.将债券转换为公司股票，或者要求公司赎回债券

9.下列关于证券登记结算机构的职责，表述错误的是：

A.保障证券登记、存管、清算、交收活动的正常进行

B.提供证券账户服务

C.负责证券的初始登记

D.决定证券交易的最终成交价格

10.根据我国《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施不包括：

A.查阅、复制证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的与证券业务有关的凭证、账簿、合同、业务记录等资料

B.对可能存在市场操纵、内幕交易等违法行为的证券账户进行限制

C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但无需事先通知

D.暂停被调查事件当事人的证券交易

11.某上市公司董事会决议进行重大资产重组，根据我国《证券法》的规定，下列表述正确的是：

A.董事会作出决议后，即可实施重组方案

B.董事会作出决议后，应当立即公告，并依法报送有关主管部门批准或者备案

C.重组方案的实施，无需取得股东的同意

D.上市公司进行重大资产重组，不需要聘请具有证券从业资格的资产评估机构对交易标的进行评估

12.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示的风险不包括：

A.政策风险

B.证券市场风险

C.信用风险

D.证券公司经