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《营销人员定级及资格考试》考试大纲
考试目标与规定
为实现营销人员专业化发展职业途径，推动营销人员主动实现业务和职业转型，加强营销团队的专业化分工及精细化管理，有效贯彻新制度下营销人员职级拟定及职级规范管理，特组织营销人员定级及资格考试。
依照《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理措施》的相关规定,对营销人员实施专业化分工,营销人员定级及资格考试试题设立将针对岗位胜任能力对拟参考人员进行针对性设计、区别化考查,规定如下：（具体科目考试范围及大纲详见后文）
类别
考试科目
考查能力
类别
序号
考查能力
业务类
证券经纪人资格考试
公司文化认同、常规渠道营销
客户开发流程、产品销售能力
自我管理能力
管理类
团队经理资格考试
公司文化认同、营销筹划能力、团队管理能力、大客户营销能力
客户经理资格考试
公司文化认同、常规渠道营销?客户开发流程、产品销售能力?自我管理能力、客户服务能力
区域总监资格考试
公司文化认同、营销筹划能力、团队管理能力、大客户营销能力、业务规划能力
理财经理资格考试
公司文化认同、产品销售能力
创新业务推动、客户服务能力理财规划能力
注:区域总监即原试行制度中的营销经理系列，下同。
一、证券经纪人定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化,员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员平常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理措施》中证券经纪人级别协议期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握基本销售流程、具备客户沟通技巧及时间管理、压力管理等自我管理方法。
重点掌握公司柜台业务办理等基础知识,集中交易系统经纪业务基本操作流程及规定。纯熟掌握交易所经纪业务交易规则及相关交易行为管理实施细则等。
熟悉掌握营销人员平常工作相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行）》、《经纪业务网络服务营销工作指导（试行)》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握紫金理财服务体系架构产品及规则、证券投资基金基础知识、基金销售管理措施相关规定、理财产品基本销售技能等。
了解期货市场基础、期货法律法规、期货中间简介业务实操相关规则。了解融资融券业务基础知识、交易实施细则。
二、客户经理定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化,员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员平常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理措施》中客户经理级别协议期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握基本销售流程、渠道营销、客户沟通要点等营销技能,掌握时间管理、压力管理等自我管理方法。
纯熟掌握柜台业务办理等基础知识,集中交易系统经纪业务基本操作流程及规定,纯熟掌握CRM系统客户关系管理及分析相关操作。
熟悉掌握营销人员平常工作相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行)》、《经纪业务网络服务营销工作指导（试行)》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握紫金理财服务体系架构产品及规则、客户服务基本技能。掌握证券投资基金销售管理措施相关规定。掌握公司创新产品相关业务知识。
了解期货中间简介业务及期货业务常识、期货产品类知识。具体包含期货市场基础、期货法律法规、期货中间简介业务实操相关规则。了解融资融券业务基础知识、交易实施细则,了解证券公司融资融券业务管理措施及内部控制措施。
三、理财经理定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化，员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员平常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理措施》中理财经理级别协议期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握证券投资分析、投资咨询管理、理财规划等基础专业知识。
熟悉掌握营销人员平常工作相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则(试行)》、《经纪业务网络服务营销工作指导(试行）》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握公司相关产品及服务内容。具体包含:
1、紫金理财服务体系架构产品及规则、投资咨询管理、客户服务基本技能。掌握理财产品知识、理财产品基本销售技能等。具体包含证券投资基金销售管理措施相关规定、证券投资基金基本概述、基金销售技巧等。
2、融资融券业务基础知识、交易实施细则
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