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最新证券从业资格考试试题试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.自然人

2.证券发行注册制与核准制的区别在于什么？()

A.发行条件不同

B.发行程序不同

C.发行审核机构不同

D.以上都是

3.证券交易所在什么情况下可以暂停或者终止证券上市交易？()

A.上市公司未按规定披露信息

B.证券交易价格异常波动

C.上市公司发生重大违法违规行为

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

5.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险收益

7.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理

C.财务管理制度

D.证券自营业务

8.证券市场信息披露的基本原则包括哪些？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

9.以下哪项不属于证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.证券公司管理费

10.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.价格发现

D.风险管理

E.投资融资

12.以下哪些属于证券市场监管的法律法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券投资基金法》

D.《刑法》

E.《反洗钱法》

13.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规风险管理

B.合规文化建设

C.合规培训与教育

D.合规检查与监督

E.合规报告与披露

14.以下哪些是证券公司自营业务的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

E.法律风险

15.以下哪些是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保障信息安全

D.促进合规经营

E.提升客户满意度

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主要参与主体包括发行人和

17.根据《证券法》规定，证券发行和交易活动，必须遵守法律、行政法规，并遵循

18.证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券，赚取

19.在证券交易过程中，证券公司应承担的义务包括保证客户交易的

20.根据《证券法》规定，上市公司必须按照规定定期公开其

四、判断题(共5题)

21.证券公司开展业务时，其内部控制制度可以仅针对内部员工，无需对外部业务活动进行监管。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的投资者保护基金由所有证券公司按其注册资本的一定比例缴纳。()

A.正确B.错误

23.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和资金，为自营目的买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行合规检查时，只需关注公司的财务状况，无需检查业务流程和员工行为。()

A.正确B.错误

25.上市公司在信息披露过程中，可以仅披露对股价有正面影响的重大事项。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理部门的职责。

27.什么是证券市场的“三公”原则？它对证券市场有何意义？

28.请说明证券发行注册制与核准制的区别。

29.证券交易过程中的风险主要包括哪些？如何进行风险管理？

30.请解释什么是证券市场的“做市商制度”？它的作用是什么？

最新证券从业资格考试试题试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、机构投资者和上市公司，自然人也可以参与证券市场，但不是主要参与者。

2.【答案】D

【解析】证券发行注册制与核准制的主要区别在于发行条件、发行程序和发行审核机构等方面，都