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2025年期货从业《法律法规》押题第6套

第1题

题目：()应当建立期货从业人员信息数据库，公示且及时更新从业资格注册

信息。

·A.中国证监会

·B.中国证监会派出机构

·C.中国期货业协会

·D.期货交易所

正确答案：C

解析：根据《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会负责建立期货从业人员信息数据库，并进行从业资格注册、诚信记录等信息的公示和更新。中国证监会及其派出机构是监管机构，需要相关信息时,协会应予以提供。

第2题

题目：期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

·A.中国证监会及其派出机构

·B.中国期货业协会

·C.期货交易所

·D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案：A

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,中国证监会及其派出机构有权认定期货公司董事、监事和高级管理人员为不适当人选。

第3题

题目：根据《期货公司监督管理办法》,期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。

·A.工作人员工资和劳务合同

·B.客户资产

·C.营业场所和设施

·D.交易账户和客户编码

正确答案：B

解析：期货公司终止分支机构时，首要任务是保障客户利益。因此，必须先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清业务后方能终止经营活动。

第4题

题目：期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当()。

·A.向总经理和监事会报告

·B.向独立董事和监事会报告

·C.向董事会和公司所在地中国证监会派出机构报告

·D.向独立董事和公司所在地中国证监会派出机构报告

正确答案：C

解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行》,首席风险官发现此类重大违法违规行为或风险隐患时，负有双重报告义务：应立即向公司所在地中国证监会派出机构报告，同时向公司董事会和监事会报告。

第5题

题目：期货交易所应当管理()的期货业务。

·A.会员及其客户

·B.中国期货协会

·C.期货保证金安全存管监控机构

·D.期货科研院所

正确答案：A

解析：期货交易所的核心自律管理职责是对其会员及其客户的期货业务活动进行监督管理，以防范和化解市场风险。

第6题

题目：期货公司提供对有关交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是()。

·A.不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

·B.由于市场原因导致客户交易指令未能全部成交的，不承担责任

·C.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任

·D.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任

正确答案：C

解析：由于市场原因(如流动性不足、价格快速变动等)导致客户交易指令未能全部或部分成交，属于市场固有风险，期货公司不承担责任。因此，C选项“对成交部分承担责任”的说法是错误的。A选项正确，期货公司因自身原因不当延误执行指令需担责。

第7题

题目：下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是()。

·A.客户投诉档案应当至少保存20年

·B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

·C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

·D.期货公司应当建立健全客户投诉管理制度

正确答案：D

解析：法规明确要求期货公司应当建立健全客户投诉管理制度(D正确)。投诉材料的保存期限通常为3年，而非20年(A错误)。投诉材料及处理结果应由期货公司自行存档备查，无需报证监会备案(B、C表述不准确，存档是公司行为，备案是向监管报告)。

第8题

题目：下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是()。

·A.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

·B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

·C.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

·D.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

正确答案：C

解析：为防范利益冲突和风险传递，期货公司必须与其股东在业务、人员、资产、财务等方面严格分开，独立经营，独立核算(C正确)。A错误，任免董监

第11题

高需依法经公司内部程序；B错误，严禁承诺收益；D错误，向股东提供服务不得降低风控标准。

第9题

题目：期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

·A.申请行政复议

·B.抗辩

·C.上诉

·D.申诉

正确答案：D

解析：协会是自律组织，其纪律惩戒不属于行政