募集基金管理制度最新.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范募集基金行为，保障投资者合法权益，维护金融市场秩序，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内募集基金的所有基金管理公司、基金销售机构以及相关参与主体。

第三条募集基金管理制度应当遵循以下原则：

（一）公开、公平、公正原则；

（二）投资者利益优先原则；

（三）风险控制原则；

（四）合规经营原则；

（五）持续监管原则。

第二章募集基金的基本要求

第四条募集基金应当符合以下基本要求：

（一）基金管理人应当具备中国证监会颁发的基金管理业务资格；

（二）基金销售机构应当具备中国证监会颁发的基金销售业务资格；

（三）基金募集说明书应当真实、准确、完整地披露基金的基本信息、投资目标、投资策略、费用结构、风险揭示等内容；

（四）基金合同应当符合法律法规规定，明确基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利义务；

（五）基金募集期限一般不超过90天，但基金管理人可根据市场情况申请延长；

（六）基金募集规模应当符合基金合同约定的最低规模要求。

第五条基金募集说明书应当包括以下内容：

（一）基金基本信息，包括基金名称、基金类型、基金管理人、基金托管人、基金募集日期等；

（二）基金投资目标、投资策略和投资范围；

（三）基金费用结构，包括管理费、托管费、销售服务费等；

（四）基金风险揭示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；

（五）基金份额发售方式、发售价格、发售对象等；

（六）基金份额持有人权利义务；

（七）基金合同摘要；

（八）其他需要披露的信息。

第三章募集基金的操作流程

第六条募集基金的操作流程如下：

（一）基金管理人制定基金募集说明书，并报中国证监会备案；

（二）基金销售机构根据基金募集说明书，向投资者推介基金产品；

（三）投资者根据基金募集说明书，自愿购买基金份额；

（四）基金管理人根据投资者购买基金份额的情况，确定基金募集规模；

（五）基金管理人将基金募集说明书、基金合同、基金托管协议等文件报送中国证监会备案；

（六）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金合同；

（七）基金管理人将基金合同、基金托管协议等文件报送中国证监会备案；

（八）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金托管协议；

（九）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金份额登记协议；

（十）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金销售服务协议；

（十一）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金信息披露协议；

（十二）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金清算结算协议；

（十三）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金风险控制协议；

（十四）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金监督管理协议；

（十五）基金管理人、基金销售机构、基金托管人共同签署基金终止协议。

第七条基金募集过程中，基金管理人应当履行以下义务：

（一）对投资者进行充分的风险揭示；

（二）确保基金募集说明书、基金合同等文件的真实、准确、完整；

（三）及时向投资者披露基金募集进展情况；

（四）按照规定向中国证监会报送基金募集相关信息；

（五）对基金募集过程中出现的问题进行处理。

第四章募集基金的风险控制

第八条基金募集过程中，基金管理人应当采取以下风险控制措施：

（一）建立健全内部控制制度，确保基金募集活动的合规性；

（二）对基金募集说明书、基金合同等文件进行审核，确保其真实、准确、完整；

（三）对基金募集过程中的资金进行严格监管，确保资金安全；

（四）对基金募集过程中的投资者信息进行保密，防止泄露；

（五）对基金募集过程中的异常情况及时进行处理。

第五章基金募集的监督管理

第九条中国证监会依法对基金募集活动进行监督管理，主要职责包括：

（一）对基金募集说明书、基金合同等文件进行审核；

（二）对基金募集过程中的资金进行监管；

（三）对基金募集过程中的投资者信息进行监管；

（四）对基金募集过程中的异常情况进行调查处理；

（五）对违反本制度的行为进行处罚。

第十条基金管理人、基金销售机构、基金托管人等参与主体，应当积极配合中国证监会的监督管理，及时提供相关资料，不得隐瞒、谎报、拖延。

第六章法律责任

第十一条违反本制度规定，基金管理人、基金销售机构、基金托管人等参与主体有下列情形之一的，由中国证监会依法予以处罚：

（一）未按规定披露基金募集信息的；

（二）未按规定报送基金募集相关文件的；

（三）未按规定进行风险控制的；

（四）其他违反本制度规定的行为。

第十二条违反本制度规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章附则

第十三条本制度自发布之日起施行。

第十四条本制度由中国证监会负责解释。

第十五