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下半年黑龙江证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.新股发行

B.证券转让

C.证券定价

D.证券监管

2.以下哪个不是股票交易市场的类型？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.银行间市场

D.网络交易平台

3.下列哪项不属于股票发行的条件？()

A.具有合法的经营资格

B.资产负债率合理

C.拥有完整的公司治理结构

D.拥有良好的市场口碑

4.关于股票交易市场的参与者，以下哪项描述不正确？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.国家统计局

5.以下哪个不是股票交易市场的功能？()

A.资本筹集

B.证券定价

C.证券监管

D.信息披露

6.关于场外交易市场，以下哪项描述不正确？()

A.交易品种多样

B.交易成本较低

C.交易时间灵活

D.交易规则复杂

7.股票交易市场的价格发现机制主要依靠以下哪种方式？()

A.政府定价

B.集合竞价

C.单一报价

D.交易员协商

8.以下哪项不是股票发行审核的主要内容？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.股东资格

D.市场前景

9.关于股票交易市场的监管，以下哪项描述不正确？()

A.确保市场公平公正

B.防范市场风险

C.保护投资者利益

D.提高公司治理水平

10.以下哪个不是股票交易市场的交易机制？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.限价委托

D.订单簿

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于股票发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.企业

C.投资者

D.监管机构

E.会计师事务所

12.股票交易市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资本配置

C.交易结算

D.投资者教育

E.市场监管

13.股票发行定价的方法有哪些？()

A.市场化定价

B.首次公开募股（IPO）定价

C.集合竞价定价

D.预路演定价

E.成交量加权定价

14.以下哪些属于股票交易市场的监管措施？()

A.市场准入监管

B.交易行为监管

C.信息公开监管

D.机构投资者监管

E.个人投资者监管

15.股票交易市场的交易机制主要包括哪些？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.限价委托

D.成交量加权定价

E.期权交易

三、填空题(共5题)

16.股票发行市场的核心功能是提供____，实现资本的筹集。

17.股票交易市场的基本功能包括____、____和____。

18.股票发行定价的方法中，____定价方法强调发行价格应与市场供需关系相匹配。

19.在股票交易市场中，____是投资者买卖股票的主要方式。

20.股票交易市场的监管机构负责____、____和____等监管工作。

四、判断题(共5题)

21.股票发行市场的交易活动仅限于已发行的股票。()

A.正确B.错误

22.股票交易市场的价格发现功能是指通过市场参与者报价形成股票价格。()

A.正确B.错误

23.股票发行定价中的市场化定价方法完全由市场供求关系决定股票价格。()

A.正确B.错误

24.股票交易市场的监管机构负责制定和执行股票发行的具体规则。()

A.正确B.错误

25.场外交易市场的交易规则通常比证券交易所的交易规则更加严格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述股票发行市场的功能。

27.股票交易市场中的集合竞价和连续竞价有什么区别？

28.股票发行定价中的市场化定价方法有哪些特点？

29.简述股票交易市场对经济发展的作用。

30.股票交易市场的监管机构有哪些职责？

下半年黑龙江证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】股票发行市场主要功能是提供股票首次公开发行的场所，实现资本的筹集。证券转让、证券定价和证券监管都属于其功能范畴。

2.【答案】D

【解析】证券交易所、场外交易市场和银行间市场都是股票交易市场的类型，而网络交易平台通常是指具体的交易系统或平台，不是交易市场的分类。

3.【答案】D

【解析】股票发行的条件通