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企业安全管理体系自评模板
一、引言
二、适用情境
年度安全管理评估：每年末或次年初，对全年安全管理体系运行情况进行全面复盘，作为下一年度安全工作计划的制定依据。
体系建立/修订后首次评估：企业首次建立安全管理体系或对现有体系进行重大修订后，验证体系文件的适宜性、充分性和有效性。
重大变更后专项评估：当企业组织架构、业务范围、生产工艺、设备设施等发生重大变更时，评估变更对安全管理体系的影响，及时调整管理措施。
监管配合评估：根据应急管理部门、行业监管部门等要求，开展安全管理体系合规性自评，配合外部检查与审核。
/事件后复盘评估：发生安全、未遂事件或收到重大安全隐患通报后，通过自评分析管理漏洞，完善防控机制。
三、自评操作流程
（一）成立自评工作组
组建团队：由企业主要负责人（如总经理）担任自评组长，分管安全负责人（如安全总监）任副组长，成员包括安全管理部门、生产部门、技术部门、人力资源部门、设备部门等负责人及骨干员工，保证覆盖安全管理全流程。
明确职责：组长负责自评整体统筹与决策；副组长负责方案制定、进度协调及报告审核；成员负责具体评估实施、数据收集及问题整改跟踪。
开展培训：组织工作组学习《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等法律法规及企业安全管理体系文件，统一评估标准和方法。
（二）准备阶段
收集文件资料：梳理并收集以下材料：
安全管理相关制度（安全生产责任制、安全培训制度、隐患排查治理制度等）；
体系文件（手册、程序文件、操作规程等）；
记录资料（培训记录、检查记录、演练记录、调查报告等）；
外部文件（法律法规清单、监管要求、行业标准等）。
制定评估计划：明确评估范围（覆盖所有部门、区域、环节）、时间节点（如文件审查X月X日-X月X日，现场检查X月X日-X月X日）、评估方法（文件审查、现场检查、人员访谈、数据分析等）及人员分工。
设计评估工具：根据企业实际情况，参考本模板“四、评估表格”部分细化评估指标，设计检查表、访谈提纲、评分表等工具。
（三）实施评估
文件审查：
检查体系文件的完整性（是否覆盖所有安全管理环节）、合规性（是否符合法律法规要求）、适宜性（是否与企业实际匹配）；
核对记录资料的真实性、及时性（如培训记录是否包含签到表、考核结果，隐患排查记录是否明确整改责任人及时限）。
现场检查：
按照评估计划深入生产车间、仓库、配电室、危化品存储区等现场，检查设备设施安全状况（如防护装置是否完好、消防器材是否有效）、作业人员操作规范性（如是否遵守安全规程、佩戴劳保用品）、现场标识是否清晰（如警示标志、安全操作流程图）；
对发觉的现场问题拍照记录，标注位置及问题描述。
人员访谈：
分层级访谈管理人员（如部门负责人、班组长）和一线员工，内容包括：安全职责是否明确、培训效果是否达标、隐患上报渠道是否畅通、对应急流程的掌握程度等；
访谈时采用开放式提问，避免引导性，保证信息客观。
数据分析：
统计近1-3年安全/事件数据（起数、类型、原因）、隐患排查治理数据（排查总数、整改率、重复隐患占比）、安全培训覆盖率及考核通过率等，分析安全管理趋势及薄弱环节。
（四）评分与问题汇总
逐项评分：对照“四、评估表格”中的评估标准，对每个指标进行评分（如5分制、100分制），记录扣分点及原因（如“安全培训考核通过率未达100%，扣5分，因2名员工未参加复训”）。
问题分类：将评估发觉的问题按“管理缺陷”“执行不到位”“资源不足”“设备设施隐患”等类别汇总，明确问题描述、责任部门/人、风险等级（高、中、低）。
编制问题清单：形成《安全管理体系自评问题清单》，作为后续整改的依据。
（五）制定整改计划
确定整改措施：针对每个问题，制定具体、可操作的整改措施，如“修订《安全培训管理制度》，增加复训考核条款”“为危化品存储区增设泄漏报警装置”。
明确责任与时限：落实整改责任部门/人（如生产部负责设备隐患整改，安全部负责制度修订），设定整改完成时限（如“2024年X月X日前完成”）。
评审整改计划：组织工作组评审整改计划的可行性，保证措施能有效消除风险，避免二次问题发生。
（六）编制自评报告
报告内容：
自评概况（评估目的、范围、时间、方法、人员组成）；
评估结果（各维度得分、总体得分、体系运行成效）；
存在问题（详细清单、风险分析）；
整改计划（措施、责任、时限）；
改进建议（体系优化方向、资源需求等）。
审核与发布：报告经自评组长审核后，提交企业主要负责人批准，并向各相关部门发布，同时根据需要报送监管机构。
四、评估表格
（一）企业安全管理体系自评评分表（总分100分）
一级指标
权重（%）
二级指标
评估内容
评估标准
评分方式
实际得分
扣分原因
整改建议
责任部门/人
整改时限
组织管理
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安全生产责任制
是否建立覆盖全员（从主要负责
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