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证券从业资格考试保荐代表人考试专项强化训练试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行上市保荐业务的主要参与者？()

A.上市公司

B.保荐机构

C.保荐代表人

D.证券交易所

2.保荐代表人未履行勤勉尽责义务，导致发行人信息披露存在重大遗漏，下列哪种情形下，保荐代表人应当承担相应的法律责任？()

A.保荐代表人已尽到合理注意义务

B.保荐代表人已向发行人发出警示

C.保荐代表人未收到发行人关于信息披露的任何反馈

D.保荐代表人已对发行人提供的资料进行尽职调查

3.下列哪项不是证券发行上市保荐业务的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.实事求是原则

C.诚实信用原则

D.利益驱动原则

4.发行人在报送首次公开发行股票并上市申请文件时，应同时报送哪些文件？()

A.证券发行上市保荐书

B.发行人股东大会决议

C.发行人董事、监事、高级管理人员简历及承诺书

D.以上所有

5.保荐代表人应当对发行人进行尽职调查，以下哪项不属于尽职调查的内容？()

A.发行人业务、财务状况调查

B.发行人法律合规性调查

C.发行人内部控制制度调查

D.发行人管理层背景调查

6.下列哪项不是保荐代表人执业资格考试的报名条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券业务经验

D.具有良好的职业道德

7.发行人在首次公开发行股票并上市过程中，应披露哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员简历

D.以上所有

8.保荐机构在履行保荐职责时，下列哪项行为是不当行为？()

A.按照规定履行尽职调查义务

B.提供虚假的文件、资料、信息

C.坚持独立、客观、公正的原则

D.及时向监管部门报告重大事项

9.保荐代表人违反执业规范，应当受到何种处罚？()

A.警告

B.没收违法所得

C.取消保荐代表人资格

D.以上所有

10.以下哪项不是证券发行上市保荐业务的主要环节？()

A.尽职调查

B.报送申请文件

C.股票发行定价

D.上市后持续督导

二、多选题(共5题)

11.证券发行上市保荐业务中，保荐机构应当履行的职责包括以下哪些？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行人持续督导

C.对发行人信息披露进行审核

D.提供发行人股票发行定价服务

12.以下哪些情形下，保荐机构或保荐代表人应当承担相应的法律责任？()

A.发行人信息披露存在重大遗漏

B.保荐机构或保荐代表人未履行勤勉尽责义务

C.发行人违反证券法律法规

D.证券交易价格异常波动

13.首次公开发行股票并上市申请文件中，应当包括以下哪些文件？()

A.发行人章程

B.发行人招股说明书

C.发行人审计报告

D.发行人董事、监事、高级管理人员简历

14.保荐代表人执业资格考试的报名条件包括哪些？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券业务经验

D.具有良好的职业道德

15.在证券发行上市保荐业务中，以下哪些行为属于不当行为？()

A.提供虚假的文件、资料、信息

B.未按照规定履行尽职调查义务

C.未对发行人信息披露进行审核

D.未及时向监管部门报告重大事项

三、填空题(共5题)

16.证券发行上市保荐业务的核心是保证发行人真实、准确、完整地披露信息，并确保发行人符合中国证监会规定的发行条件。

17.保荐机构在履行保荐职责时，应当对发行人进行尽职调查，包括但不限于发行人的历史沿革、业务范围、财务状况、法律合规性等。

18.首次公开发行股票并上市申请文件中，必须包含发行人董事会关于本次发行的决议，以及董事、监事、高级管理人员的承诺书。

19.保荐代表人应当对发行人持续督导，督导期间不少于上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

20.证券发行上市保荐业务中，信息披露义务人包括发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。

四、判断题(共5题)

21.保荐机构在履行保荐职责时，对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负有连带责任。()

A.正确B.错误

22.发行人在首次公开发行股票并上市前，必须聘请具有保荐资格的机构担任其保荐机构。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人可以同时担任多家发行人的保荐代表人，但不得同时在两家以上保荐机构执业。()

A.正确