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证券从业资格考试模拟理论考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.证券发行主体资格合法

B.证券发行目的明确

C.证券发行价格合理

D.证券发行后不进行信息披露

2.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.税务机关

3.证券公司从事经纪业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当天买进的证券可以在当天卖出

B.交易当天卖出的证券必须在第二天买回

C.交易第二天买进的证券可以在当天卖出

D.交易第二天卖出的证券必须在当天买回

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

6.以下哪个不属于证券交易中的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.诚实守信

D.虚假陈述

7.下列哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主

B.风险可控

C.制度先行

D.责任明确

8.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险评估与控制

B.财务管理制度

C.人力资源管理

D.政治思想工作

9.证券公司应当建立健全以下哪项制度？()

A.证券自营业务制度

B.证券资产管理业务制度

C.证券经纪业务制度

D.以上都是

10.以下哪项不属于证券市场违规行为的处罚措施？()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销证券从业资格

二、多选题(共5题)

11.证券发行上市需要满足哪些条件？()

A.证券发行主体资格合法

B.证券发行目的明确

C.证券发行价格合理

D.证券交易所的批准

E.证券监管部门的批准

12.证券公司内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险管理

B.财务管理

C.人力资源管理

D.风险评估与控制

E.合规管理

13.证券交易中的内幕交易行为包括哪些？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露内幕信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.证券监管机构工作人员泄露内幕信息

E.非证券监管机构工作人员泄露内幕信息

14.证券公司应当建立哪些业务隔离制度？()

A.证券自营业务与证券经纪业务隔离

B.证券资产管理业务与证券承销业务隔离

C.证券经纪业务与证券投资咨询业务隔离

D.证券投资咨询业务与证券承销业务隔离

E.证券自营业务与证券投资咨询业务隔离

15.证券市场监管的主要手段包括哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.信息披露制度

E.证券自律组织

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场中，首次公开发行（IPO）是指公司首次在证券交易所公开

17.证券公司在开展经纪业务时，必须确保客户的资金安全，实行

18.证券交易所在证券交易中扮演着

19.证券市场的监管机构在中国是

20.证券公司开展业务时，必须遵循的基本原则是

四、判断题(共5题)

21.证券发行价格由市场供求关系决定，与发行公司的经营状况无关。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务是指公司以自己的名义进行证券买卖，从中获利。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当天买进的证券必须在第二天卖出。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，这种行为是合法的。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行内部控制时，不需要对风险管理进行重视。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场的功能。

27.证券公司在开展经纪业务时，如何保证客户资金的安全？

28.简述证券市场监管的必要性。

29.证券公司内部控制的主要内容包括哪些方面？

30.什么是内幕交易？其危害有哪些？

证券从业资格考试模拟理论考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行后必须进行信息披露，这是保护投资者利益的重要措施。

2.【答案】D

【