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证券从业保荐代表人考试模拟试卷：重点难点解析与押题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于保荐代表人应当具备的条件？()

A.具备良好的职业道德和职业操守

B.具有大学本科及以上学历

C.具有证券从业资格

D.具有独立法人资格

2.在证券发行过程中，发行人应当向投资者披露哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.发行证券的基本情况

C.证券发行的价格

D.以上都是

3.保荐机构在履行保荐职责时，以下哪项行为是违反规定的？()

A.按时提交保荐报告

B.独立履行保荐职责，不受发行人干扰

C.向发行人泄露未公开信息

D.按规定披露保荐业务信息

4.上市公司发行新股时，下列哪项文件不是必须提交给中国证监会的？()

A.上市公司的财务报告

B.发行人董事会决议

C.证券交易所的同意函

D.证券发行说明书

5.以下哪项是证券发行注册制的基本特征？()

A.发行人自担风险

B.证券交易所审核

C.中国证监会审核

D.发行人信息披露

6.保荐代表人因执业行为违反规定受到处罚的，其保荐代表人资格将被取消，取消期限是多久？()

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.无期限

7.以下哪种情况会导致保荐机构被暂停保荐业务？()

A.保荐机构连续2年未能完成保荐项目

B.保荐机构被中国证监会行政处罚

C.保荐机构发生重大违法违规行为

D.以上都是

8.在证券发行过程中，发行人的董事、监事、高级管理人员等应当向投资者承诺什么？()

A.证券发行价格的合理性

B.证券发行的风险

C.证券发行的信息真实性

D.以上都是

9.以下哪项不是证券发行注册制下的信息披露要求？()

A.发行人信息披露的及时性

B.发行人信息披露的完整性

C.发行人信息披露的准确性

D.发行人信息披露的简明性

10.保荐机构在保荐过程中，应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？()

A.发行人财务状况

B.发行人经营状况

C.发行人内部控制制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人履行职责时，以下哪些行为是合法的？()

A.实事求是地反映发行人的情况

B.独立履行保荐职责，不受发行人干扰

C.向发行人泄露未公开信息

D.按规定披露保荐业务信息

12.上市公司发行新股时，以下哪些文件是必须提交给中国证监会的？()

A.上市公司的财务报告

B.发行人董事会决议

C.证券交易所的同意函

D.证券发行说明书

13.在证券发行注册制下，发行人信息披露应当遵循的原则包括哪些？()

A.完整性原则

B.及时性原则

C.真实性原则

D.保密性原则

14.保荐机构在履行保荐职责时，应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？()

A.发行人财务状况

B.发行人经营状况

C.发行人内部控制制度

D.发行人合规性

15.以下哪些情形会导致保荐代表人资格被取消？()

A.保荐代表人执业行为违反规定受到行政处罚

B.保荐代表人连续2年未能完成保荐项目

C.保荐代表人被发行人举报有重大违法违规行为

D.保荐代表人因个人原因无法继续履行职责

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人资格考试的报名条件之一是具有______年以上证券从业经历。

17.证券发行注册制下，发行人信息披露的核心是______。

18.保荐代表人资格的取消期限为______。

19.上市公司发行新股时，应当向中国证监会提交的文件中包括______。

20.保荐机构在履行保荐职责时，对发行人进行尽职调查的主要目的是为了确保______。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人资格考试的合格分数线是固定的，每年都相同。()

A.正确B.错误

22.证券发行注册制下，发行人可以不披露关联交易信息。()

A.正确B.错误

23.保荐机构对发行人进行尽职调查后，发现发行人存在重大违法违规行为，可以不向中国证监会报告。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人资格取消后，取消期限届满，其资格可以自动恢复。()

A.正确B.错误

25.上市公司发行新股时，发行价格由发行人和主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：保荐代