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证券从业资格考试证券基础知识总结

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.情报传递

D.信用创造

3.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是债权凭证

B.股票是所有权凭证

C.股票是收益凭证

D.股票是债权和所有权混合凭证

4.债券的信用风险是指？()

A.债券发行人无法按期支付利息或本金的风险

B.债券发行人经营不善导致的风险

C.债券市场价格波动的风险

D.债券发行人财务状况恶化的风险

5.以下哪项不是股票交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.便捷原则

6.期货交易与现货交易的主要区别在于？()

A.交易时间

B.交易标的

C.交易方式

D.交易目的

7.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.资产管理

C.投资咨询

D.风险控制

8.以下哪项不是金融衍生品的特点？()

A.标的资产

B.权益

C.标准化合约

D.风险转移

9.QFII是指？()

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者

C.合格境外机构债权人

D.合格境内机构债权人

10.以下哪项不是证券市场风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.媒体机构

12.以下哪些属于证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.市场调节

E.促进经济增长

13.股票的发行方式包括哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.下市发行

E.配股发行

14.债券的主要信用风险包括哪些？()

A.发行人违约风险

B.利率风险

C.市场风险

D.流动性风险

E.通货膨胀风险

15.以下哪些属于金融衍生品？()

A.期货合约

B.期权合约

C.远期合约

D.股票

E.债券

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、情报传递和______。

17.股票价格通常由其内在价值______和______共同决定。

18.债券发行人通过发行债券筹集资金，债券的偿还期限通常分为______和______。

19.基金管理人是基金产品的管理机构，负责基金资产的______和______。

20.QFII（合格境外机构投资者）制度是指允许______进入中国证券市场进行投资的制度。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务和证券资产管理业务。()

A.正确B.错误

22.股票的发行价格总是等于其内在价值。()

A.正确B.错误

23.债券的信用风险是指债券发行人无法按期支付利息或本金的风险。()

A.正确B.错误

24.期货交易与现货交易一样，都是实际商品的买卖。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在管理基金资产时，可以不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.什么是债券信用评级？它对债券发行和投资者有何影响？

29.基金管理人在管理基金资产时，应当遵循哪些原则？

30.什么是金融衍生品？它有哪些主要类型？

证券从业资格考试证券基础知识总结

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券资产管理业务，不包括证券投资咨询业务。

2.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、情报传递和风险管理，不包括信用创造。

3.【答案】B

【解析】股票代表股东在公司中的所有权，因此股票是所有权凭证。

4.【答案】A

【解析】债券的信用风险是指债券发行人无法按期支付利息或本金的风险。

5.【答案】D

【解析】股