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证券从业资格《证券交易》易考单选题(第三套)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的T+0交易是指什么？()

A.当天买入，第二天卖出

B.当天买入，当天卖出

C.第三天卖出

D.下一交易日卖出

2.证券交易所对上市公司的监管不包括以下哪项？()

A.监督上市公司信息披露

B.监督上市公司财务状况

C.监督上市公司员工行为

D.监督上市公司产品质量

3.以下哪个不是股票交易中的委托类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.累计委托

D.竞价委托

4.以下哪种情况会导致股票停牌？()

A.股票价格下跌

B.公司进行重大资产重组

C.公司净利润增长

D.公司分红派息

5.证券交易中的“涨跌停板”制度是为了什么目的？()

A.限制交易量

B.防止股价异常波动

C.保护投资者利益

D.以上都是

6.以下哪个不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

7.证券交易中的“做市商”制度是指什么？()

A.证券公司自行买卖证券

B.投资者自行买卖证券

C.证券交易所自行买卖证券

D.以上都不对

8.以下哪个不是证券交易中的风险类型？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

9.以下哪个不是证券交易中的交易单位？()

A.股票

B.基金份额

C.金融衍生品

D.货币

10.证券交易中的“交收”是指什么？()

A.证券买卖双方确认交易价格

B.证券买卖双方达成交易协议

C.证券买卖双方完成交易后的资金和证券的实际交割

D.证券买卖双方完成交易后的资金清算

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的价格形成机制主要包括哪些方面？()

A.供求关系

B.市场预期

C.政策法规

D.技术分析

12.以下哪些是证券交易中的交易费用？()

A.交易佣金

B.证券交易印花税

C.过户费

D.证券登记费

13.以下哪些是证券交易中的风险类型？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

14.以下哪些行为属于证券市场的操纵行为？()

A.涨跌停板操纵

B.内幕交易

C.信息披露不实

D.市场操纵

15.以下哪些是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的T+0交易是指投资者在同一个交易日内可以进行的__买入并卖出行为__。

17.证券交易中的“涨跌停板”制度是指对每日股票交易价格波动幅度的__限制__。

18.证券交易中的“做市商”制度是指在证券交易市场中，由特定的证券公司作为__做市商__，提供买卖双向报价。

19.在证券交易中，投资者委托证券公司进行买卖的申请称为__委托__。

20.证券交易中的“交收”是指证券买卖双方完成交易后的__资金和证券的实际交割__过程。

四、判断题(共5题)

21.在证券交易中，所有的股票交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的“做市商”制度是为了降低交易成本。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的“涨跌停板”制度是为了防止市场操纵。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的“交收”是指交易双方在成交后立即完成资金和证券的交割。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的“内幕交易”是指公司内部人员利用未公开信息进行交易的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券交易的基本流程。

27.什么是股票的市价委托和限价委托？请说明两者的区别。

28.解释“涨跌停板”制度在证券交易中的作用。

29.为什么说证券交易所是证券市场的核心？

30.简述证券交易中的“做市商”制度及其意义。

证券从业资格《证券交易》易考单选题(第三套)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】T+0交易是指投资者可以在同一交易日内买入并卖出证券，实现当天资金的回转。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的监管职能主要是对上市公司进行财务和信息披露的监管，而不涉及产品质量等外部因素。

3.【答案】D

【解析】股票