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证券从业资格考试真题汇编与答案：备考必备

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.证券投资

2.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.申购发行

3.证券投资者在二级市场购买股票，以下哪种情况不属于二级市场交易的特点？()

A.价格波动较大

B.交易便捷

C.交易双方直接接触

D.交易时间灵活

4.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.发行日期

5.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.有限偿还性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

6.以下哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

7.以下哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.基于现货资产

B.高杠杆性

C.交易成本高

D.价格波动性大

8.以下哪项不是证券经纪业务的业务类型？()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销业务

9.以下哪项不是证券交易规则的要求？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.利润最大化原则

10.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的组织形式主要有以下几种？()

A.集中交易市场

B.分散交易市场

C.有形市场

D.无形市场

12.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有完善的发行计划

13.以下哪些属于证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

15.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.适度原则

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的发行人主要是

17.证券交易市场的参与主体包括

18.在证券市场上，股票的流通性主要取决于

19.证券市场监管的主要目标是

20.证券公司的自营业务是指

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的价格主要由发行人决定。()

A.正确B.错误

22.证券交易市场的交易时间固定，所有交易都在同一时间进行。()

A.正确B.错误

23.股票的发行价格总是高于其面值。()

A.正确B.错误

24.证券公司只能进行证券经纪业务。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的主要目的是为了增加市场的交易量。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场的功能。

27.阐述证券交易市场的基本功能。

28.解释什么是证券市场的流动性。

29.证券市场监管的目标是什么？

30.简述证券公司的主要业务。

证券从业资格考试真题汇编与答案：备考必备

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括证券发行、证券交易和证券投资，不包括证券监管。证券监管是证券监督管理机构对证券市场的监管活动。

2.【答案】D

【解析】证券发行的方式主要包括公开发行和非公开发行。上市发行是指证券发行后在证券交易所上市交易，申购发行并不是一种独立的发行方式。

3.【答案】C

【解析】二级市场交易的特点包括价格波动较大、交易便捷和交易时间灵活。交易双方直接接触并不是二级市场交易的特点，因为二级市场的交易通常是通过证券交易所进行的，投资者之间并不直接接触。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率和发行价格。发行日期虽然重要，但不属于债券的基本要素。

5.【答案】A

【解析】股票的基本特征包括收益性、流动性、风险性和参与性。有限偿还性不是股票的基本特征，因为股票通常没有偿还期限。

6.【答案】D

【解析】基金投资的风险类型包括市场