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证券从业资格考试冲刺押题试卷(含答案)全解

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.在证券交易中，下列哪项不是交易费用的构成部分？()

A.证券交易印花税

B.证券交易佣金

C.交易对手方费用

D.证券登记费

2.以下哪项不是证券自营业务的特征？()

A.投资决策自主性

B.投资风险自担性

C.追求利润最大化

D.必须与经纪业务分开

3.下列哪项不是影响证券市场稳定性的因素？()

A.政府政策

B.经济周期

C.公司治理结构

D.国际市场波动

4.在证券承销中，下列哪项不是承销方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.承购包销

D.证券包销

5.以下哪项不是基金管理公司的主要职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金份额登记

D.基金信息披露

6.在债券市场中，下列哪项不是影响债券价格的因素？()

A.债券面值

B.市场利率

C.债券期限

D.债券发行人信用

7.以下哪项不是金融期货交易的特点？()

A.标的资产多样化

B.交易杠杆性

C.交易流动性差

D.交易标准化

8.在证券市场中，下列哪项不是证券投资顾问服务的内容？()

A.投资策略建议

B.投资组合管理

C.证券交易代理

D.投资风险提示

9.以下哪项不是金融衍生品的风险？()

A.流动性风险

B.信用风险

C.利率风险

D.投资风险

10.在证券市场监管中，下列哪项不是监管机构的职责？()

A.制定证券市场规则

B.执法检查

C.监督证券公司业务

D.提供证券投资建议

二、多选题(共5题)

11.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.根据市场情况自主决策投资标的

B.使用自有资金进行投资

C.追求利润最大化

D.遵守证券公司内部风险控制规定

12.以下哪些因素会影响债券的价格变动？()

A.市场利率

B.债券期限

C.债券信用评级

D.债券发行人财务状况

13.基金管理人在进行基金投资时，应考虑以下哪些因素？()

A.基金合同规定的投资目标

B.市场风险

C.投资者的风险承受能力

D.基金资产的流动性

14.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.证券公司利润最大化

15.以下哪些是金融期货交易的风险？()

A.流动性风险

B.信用风险

C.利率风险

D.市场风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大功能包括：______、______和______。

17.首次公开发行股票（IPO）是指公司首次在______公开发行股票，以筹集资金。

18.基金管理人的主要职责包括：______、______和______。

19.债券信用评级分为多个等级，其中______级代表最高信用等级。

20.金融期货交易的主要目的是为了______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司必须对所管理的基金进行完全主动的投资管理。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

24.金融期货交易可以在任何时间进行。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的主要目的是为了提高证券公司的利润。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.试述债券发行的条件。

28.解释基金资产净值的概念及其计算方法。

29.阐述证券公司自营业务的风险控制措施。

30.说明什么是金融期货交易，并列举其主要交易目的。

证券从业资格考试冲刺押题试卷(含答案)全解

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易费用通常包括证券交易印花税、证券交易佣金和证券登记费等，交易对手方费用并不是交易费用的构成部分。

2.【答案】D

【解析】证券自营业务的特征包括投资决策自主性、投资风险自担性和追求利润最大化，但并不要求必须与经纪业务分开。

3.【答案】C

【解析】影响证券市场稳定性的因素包括政府政策、经济周期和国际市场波动等，公司治理结构虽然重