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证券从业资格发行承销科目真题解析与模拟试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在发行股票时，下列哪项不是发行人应当披露的信息？()

A.公司财务状况

B.公司经营情况

C.公司高管薪酬

D.公司董事长个人爱好

2.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.银行、信托公司、保险公司

C.证券公司、基金管理公司、银行

D.信托公司、保险公司、基金管理公司

3.首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当自发行结束之日起多少个工作日内，向证券交易所提交上市申请？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

4.股票发行定价的基本原则是？()

A.市场供求关系

B.财务状况

C.盈利能力

D.投资者偏好

5.在承销团承销过程中，下列哪项行为是禁止的？()

A.采取不正当手段诱导投资者申购股票

B.提供虚假信息或者隐瞒重要事实

C.依法披露发行人的信息

D.在发行期间进行股票交易

6.下列哪项不属于股票发行的条件？()

A.公司连续三年盈利

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公司具有持续盈利能力

D.公司最近一年无重大违法违规行为

7.在股票发行过程中，下列哪项是主承销商的职责？()

A.确定发行价格

B.审查发行人财务报告

C.协助发行人进行信息披露

D.承担股票发行的全部风险

8.股票发行结束后，发行人应当将哪些文件报送证券交易所？()

A.股票发行公告

B.股票发行结果报告

C.上市公告书

D.以上所有

9.下列哪项不属于证券发行承销过程中的监管措施？()

A.对发行人进行现场检查

B.对承销团进行监管

C.对投资者进行监管

D.对信息披露进行监管

10.股票发行过程中，发行人及其董事、监事、高级管理人员在下列哪种情况下应当回避？()

A.与发行人存在关联关系

B.持有发行人股份

C.在发行过程中担任承销团成员

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.在股票发行过程中，发行人应当披露哪些财务信息？()

A.近三年的财务报表

B.财务报表附注

C.财务审计报告

D.财务预测报告

12.承销团在股票发行中承担哪些职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.组织股票发行活动

C.承担股票发行的风险

D.对投资者进行投资建议

13.以下哪些行为属于不正当竞争行为？()

A.以低于市场价的价格购买股票

B.利用内幕信息进行股票交易

C.在发行期间进行股票交易

D.向投资者提供虚假信息

14.证券发行承销过程中的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.地方证监会

15.股票发行定价的方法有哪些？()

A.投资者询价法

B.市场比较法

C.成本法

D.收益法

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人应当聘请具有证券承销业务资格的证券公司担任主承销商，并按照《证券法》的规定进行股票发行。

17.股票发行过程中，发行人应当披露的信息包括公司的财务状况、经营情况、高管薪酬以及与本次发行有关的其他重要信息。

18.承销团是由多家证券公司组成的，负责共同承担股票发行的风险，并按照协议约定进行股票的承销。

19.股票发行定价的方法之一是市场比较法，即通过比较同行业已发行的股票价格来确定本次发行股票的定价。

20.在股票发行过程中，发行人及其董事、监事、高级管理人员等关联方应当回避，以防止利益冲突。

四、判断题(共5题)

21.股票发行过程中，承销团成员可以单独对投资者进行投资建议。()

A.正确B.错误

22.发行人在股票发行过程中可以不披露公司的重大诉讼、仲裁等事项。()

A.正确B.错误

23.承销团在股票发行过程中，可以接受发行人的委托，对发行人进行财务审计。()

A.正确B.错误

24.在股票发行定价过程中，发行人可以自行确定发行价格。()

A.正确B.错误

25.股票发行结束后，发行人不需要向证券交易所报送上市申请。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述股票发行定价的基本原则。

27.在股票发行过程中，承销团的作用