2025国考郑州市证券监管岗位行测题库含答案.docxVIP

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2025国考郑州市证券监管岗位行测题库(含答案)

一、常识判断（共5题，每题2分，共10分）

1.2024年，郑州市证监局主要负责的证券业务监管重点中，以下哪项不属于其监管范围？（）

A.上市公司信息披露

B.证券公司风险处置

C.期货公司业务合规

D.基金子公司备案

2.《证券法》（2020年修订）规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况和证券投资经验，并向客户充分说明信用交易的风险。该条款主要体现了证券监管的哪项原则？（）

A.公开原则

B.准入原则

C.风险控制原则

D.保护投资者原则

3.2023年，郑州市证监局对某证券公司进行现场检查时发现，该公司未按规定保存客户交易记录。依据《证券法》，该证券公司可能面临哪种处罚？（）

A.没收违法所得

B.责令改正并处以罚款

C.暂停部分业务

D.吊销业务许可证

4.证券监管机构在处置证券公司风险时，通常会要求风险公司制定切实可行的风险处置方案。以下哪项不属于风险处置方案的必备内容？（）

A.资产处置计划

B.员工安置方案

C.客户权益保护措施

D.监管机构退出机制

5.2024年，郑州市证监局加强对辖区私募基金行业的监管，重点打击“保本保息”等违规行为。这类行为违反了私募基金监管的哪项核心要求？（）

A.合规经营

B.信息披露

C.合伙制运作

D.风险隔离

二、言语理解与表达（共10题，每题1分，共10分）

6.下列句子中，没有语病的一项是（）。

A.鉴于证券公司业务复杂性，监管机构要求其建立健全内控体系，以防范潜在风险。

B.郑州市证监局通过大数据分析，精准识别辖区证券公司异常交易行为，及时采取监管措施。

C.证券市场波动频繁，投资者需理性决策，避免盲目跟风操作，以免造成重大损失。

D.证监机构在处理信访投诉时，应当依法依规，确保投资者合法权益不受侵害。

7.填入下列横线处最恰当的一项是（）。

证券监管的核心目标在于维护市场秩序，保护投资者利益，______促进资本市场的长期稳定发展。

A.但同时

B.且不仅

C.更需要

D.而且要

8.下列选项中，与“证券公司合规经营”意思最接近的一项是（）。

A.证券公司业务创新

B.证券公司风险控制

C.证券公司市场拓展

D.证券公司社会责任

9.下列句子中，标点符号使用错误的一项是（）。

A.2024年，郑州市证监局共查处证券违法案件12起，涉及金额约5.2亿元。

B.证券公司开展业务时，必须严格遵守法律法规，不得挪用客户保证金。

C.投资者教育是证券监管的重要组成部分，监管机构应加强投资者风险意识培养。

D.证券期货市场互联互通，有助于提升资源配置效率，但需防范跨境风险。

10.下列选项中，与“监管科技”概念最接近的一项是（）。

A.人工智能监管

B.证券市场交易

C.投资者保护

D.证券公司治理

11.填入下列横线处最恰当的一项是（）。

证券公司开展业务创新时，必须平衡创新与合规的关系，______确保业务发展的可持续性。

A.同时兼顾

B.更要注重

C.但不能忽视

D.以便实现

12.下列句子中，没有语病的一项是（）。

A.证监机构在处理信访投诉时，应当依法依规，确保投资者合法权益不受侵害。

B.证券市场波动频繁，投资者需理性决策，避免盲目跟风操作，以免造成重大损失。

C.证券公司合规经营，是防范金融风险的重要前提，监管机构应加强督促检查。

D.证券期货市场互联互通，有助于提升资源配置效率，但需防范跨境风险。

13.下列选项中，与“证券公司内部控制”意思最接近的一项是（）。

A.证券公司风险管理

B.证券公司业务创新

C.证券公司市场拓展

D.证券公司社会责任

14.填入下列横线处最恰当的一项是（）。

证券监管的核心目标在于维护市场秩序，保护投资者利益，______促进资本市场的长期稳定发展。

A.但同时

B.且不仅

C.更需要

D.而且要

15.下列句子中，标点符号使用错误的一项是（）。

A.2024年，郑州市证监局共查处证券违法案件12起，涉及金额约5.2亿元。

B.证券公司开展业务时，必须严格遵守法律法规，不得挪用客户保证金。

C.投资者教育是证券监管的重要组成部分，监管机构应加强投资者风险意识培养。

D.证券期货市场互联互通，有助于提升资源配置效率，但需防范跨境风险。

三、数量关系（共5题，每题2分，共10分）

16.某证券公司2023年营业部数量为50家，2024年新增营业部10家，且营业部数量同比增长20%。2025年，该公司计划营业部数量达到70家，年均增长率应达到多少？（）

A.10%