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证券从业资格考试：发行与承销多选题测试

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票时，发行价格不得低于多少？()

A.面值

B.交易价格

C.市场价格

D.票面金额

2.以下哪项不是承销团成员应当具备的条件？()

A.具有证券承销业务资格

B.具有良好的社会信誉

C.具有丰富的证券发行经验

D.具有独立法人资格

3.证券发行注册制下，发行人应当提交哪些文件？()

A.公司章程

B.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

C.财务会计报告

D.证券发行说明书

4.承销团包销股票时，若股票未能全部售出，剩余股票的处理方式是？()

A.由主承销商自行购入

B.由副承销商自行购入

C.由发行人自行购入

D.由投资者自行购入

5.证券发行过程中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.证券监管机构

6.以下哪项不是证券发行定价的原则？()

A.公平、公正、公开

B.市场化原则

C.稳健性原则

D.优先原则

7.在承销团中，主承销商和副承销商的角色有何不同？()

A.主承销商负责股票发行的全部工作，副承销商仅负责部分工作

B.副承销商负责股票发行的全部工作，主承销商仅负责部分工作

C.主承销商和副承销商共同负责股票发行的全部工作

D.主承销商和副承销商的角色没有区别

8.证券发行注册制下，监管机构对发行人的信息披露进行审核的主要目的是什么？()

A.确保发行人符合发行条件

B.保护投资者合法权益

C.维护市场秩序

D.以上都是

9.以下哪项不是股票发行过程中的违规行为？()

A.未按规定披露信息

B.编造、传播虚假信息

C.股票发行定价过高

D.股票发行定价过低

10.证券发行注册制下，发行人应在何时完成注册？()

A.在提交注册文件后的20个工作日内

B.在提交注册文件后的30个工作日内

C.在提交注册文件后的60个工作日内

D.在提交注册文件后的90个工作日内

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制下，发行人信息披露的主要内容有哪些？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.重大合同和诉讼仲裁情况

E.发行人及其控股股东、实际控制人的诚信记录

12.承销团在证券发行过程中承担哪些职责？()

A.负责股票的定价

B.负责股票的发行和销售

C.对发行人进行尽职调查

D.对发行人的信息披露进行监督

E.协助发行人制定发行方案

13.以下哪些属于证券发行过程中的违规行为？()

A.未按规定披露信息

B.编造、传播虚假信息

C.股票发行定价过高

D.股票发行定价过低

E.擅自变更发行方案

14.证券发行定价的原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开原则

B.市场化原则

C.稳健性原则

D.优先原则

E.保护投资者利益原则

15.证券发行注册制与核准制的主要区别有哪些？()

A.信息披露要求不同

B.发行人资质要求不同

C.发行审核程序不同

D.发行监管方式不同

E.发行风险控制不同

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需要提交的文件中，应当包括最近三年的__。

17.__是指发行人及其控股股东、实际控制人承诺按照证券发行与承销的相关规定进行发行，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

18.在承销团中，主承销商负责股票的__，副承销商负责股票的__。

19.首次公开发行股票后，公司股票在__上市交易。

20.证券发行注册制下，监管机构对发行人的信息披露进行审核的主要目的是为了__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承销团在证券发行过程中，仅负责股票的定价。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票时，发行价格可以低于票面金额。()

A.正确B.错误

24.在证券发行过程中，发行人和承销商有义务对投资者进行充分的风险提示。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人无需进行审计。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制