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证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券从业经历

C.具有良好的职业道德和业务操守

D.以上都是

2.保荐机构在报送发行申请文件时，应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.发行人关于本次证券发行的申请报告

B.保荐代表人出具的保荐意见书

C.发行人关于本次证券发行的法律意见书

D.以上都是

3.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担什么责任？()

A.重大责任

B.直接责任

C.间接责任

D.无责任

4.保荐机构应当对发行人的哪些事项进行尽职调查？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.重大合同

D.以上都是

5.保荐机构在发行过程中，发现发行人存在重大违法违规行为的，应当如何处理？()

A.继续推进发行程序

B.建议发行人改正

C.报告中国证监会并暂停发行程序

D.无需报告

6.保荐代表人应当如何处理与发行人、主承销商等的关系？()

A.保持独立性

B.按照发行人的意愿行事

C.受发行人、主承销商的指使

D.以上都不是

7.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担什么责任？()

A.重大责任

B.直接责任

C.间接责任

D.无责任

8.保荐机构在发行过程中，发现发行人存在重大违法违规行为的，应当如何处理？()

A.继续推进发行程序

B.建议发行人改正

C.报告中国证监会并暂停发行程序

D.无需报告

9.保荐代表人应当如何处理与发行人、主承销商等的关系？()

A.保持独立性

B.按照发行人的意愿行事

C.受发行人、主承销商的指使

D.以上都不是

10.保荐代表人离职后，应当如何处理其保荐代表人资格？()

A.自动失效

B.继续有效

C.可以转让给他人

D.需要重新申请

11.保荐机构应当对发行人的哪些事项进行尽职调查？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.重大合同

D.以上都是

12.保荐机构在发行过程中，发现发行人存在重大违法违规行为的，应当如何处理？()

A.继续推进发行程序

B.建议发行人改正

C.报告中国证监会并暂停发行程序

D.无需报告

二、多选题(共5题)

13.保荐代表人应当具备哪些业务能力？()

A.证券市场分析能力

B.证券发行与承销业务知识

C.法律法规知识

D.企业财务管理知识

E.良好的沟通协调能力

14.保荐机构在尽职调查过程中，应当重点关注发行人的哪些方面？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.重大合同

D.高管团队

E.行业竞争环境

15.发行人在报送申请文件时，应当保证哪些信息真实、准确、完整？()

A.公司基本信息

B.财务会计信息

C.招股说明书内容

D.法律意见书内容

E.其他相关文件内容

16.保荐机构在发行过程中，发现发行人存在哪些情形时，应当及时向中国证监会报告？()

A.发行人未履行信息披露义务

B.发行人发生重大诉讼、仲裁

C.发行人财务状况发生重大变化

D.发行人发生重大投资行为

E.发行人存在重大违法违规行为

17.保荐代表人职业道德规范包括哪些内容？()

A.维护行业声誉

B.公正公平处理业务

C.保守商业秘密

D.诚实守信

E.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

18.保荐代表人应当对发行人进行尽职调查，确保其申请文件中的财务报表等财务资料的真实性、准确性、完整性，并对发行人是否符合发行条件独立进行判断，这是保荐代表人履行_______职责的体现。

19.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当对发行人的持续督导工作不少于_______个月。

20.发行人首次公开发行股票，应当由具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责，并出具由_______签字的保荐意见书。

21.保荐机构在发行过程中，应当对发行人的信息披露进行_______，确保信息披露的真实性、准确性、完整性。

22.保荐代表人因违反职业道德、违反相关法律法规等行为被中国证监会依法采取自律措施或者行政处罚的，中国证监会可以撤销其_______资格。

四、判断题(共5题)

23.保荐代表人只需对发行人的财务状况进行尽职调查，无需对发行人的公司治理结构进行调查。()

A.正确B.错误

24.保荐机构在发行过程中，如果发现发行人存在重大违法违规行为，可以自行决定是否继续推