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证券从业资格考试：证券交易试卷与答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.自然人

2.证券交易中的委托指令，以下哪项是错误的？()

A.市价委托

B.杠杆委托

C.指令委托

D.市场委托

3.证券交易中，下列哪项不是影响股票价格的主要因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.交易时间

4.以下哪项不是证券交易过程中的税费？()

A.交易印花税

B.证券交易监管费

C.证券登记费

D.证券过户费

5.在证券交易中，下列哪项不是股票的基本面分析指标？()

A.股息率

B.市盈率

C.流通股本

D.股票价格

6.证券交易中，以下哪项不是委托成交的原则？()

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.预约优先

7.证券交易中的竞价方式不包括以下哪项？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.跌停价竞价

D.涨停价竞价

8.在证券交易中，以下哪项不是投资者风险？()

A.流动性风险

B.价格波动风险

C.信用风险

D.政策风险

9.证券交易中，以下哪项不是交易时间段的划分？()

A.开盘前

B.开盘

C.收盘

D.盘中休息时间

10.以下哪项不是证券交易中的交易机制？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.挂单交易

D.信用交易

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当天买入的证券可以在当天卖出

B.当天买入的证券必须等到下一个交易日才能卖出

C.交易双方可以约定在任意时间完成交易

D.交易双方可以约定在特定时间完成交易

12.以下哪些是影响证券交易价格波动的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.市场供求关系

E.政治事件

13.在证券交易过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.证券公司代理客户买卖证券

B.投资者委托证券公司进行交易

C.证券公司内部员工利用内幕信息进行交易

D.投资者利用技术分析进行交易

E.证券公司提供虚假交易信息

14.证券交易中的交易机制主要包括哪些？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.挂单交易

D.预约交易

E.多空交易

15.证券交易中的投资者风险主要包括哪些方面？()

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在同一个交易日内完成证券的买入和卖出。

17.证券交易中的集合竞价是指在规定的时间内，所有买卖指令按照一定的原则进行撮合。

18.证券交易中的交易佣金是投资者在买卖证券时支付给证券公司的费用。

19.证券交易中的市场深度是指市场能够承接大额订单的能力。

20.证券交易中的涨跌停制度是为了限制证券价格在一个交易日内波动幅度过大。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的委托指令一旦成交，不可撤销。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的价格优先原则意味着较高的价格总是优于较低的价格。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的交易佣金费用是固定的，与交易金额无关。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的涨跌停板制度可以完全避免市场价格的波动。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的证券公司只能接受投资者的委托指令，不能进行自己的交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券交易中的T+0交易制度的特点。

27.解释证券交易中的价格优先原则和时间优先原则。

28.阐述证券交易中的涨跌停板制度的作用。

29.描述证券交易中的集合竞价和连续竞价机制。

30.解释证券交易中的内幕交易及其危害。

证券从业资格考试：证券交易试卷与答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】上市公司是证券发行的主体，不是证券交易市场的参与者。

2.【答案】B

【解析】在证券交易中，没有杠杆委托这种委托方式。

3.【答案】D

【解析】交易时间是股票价格交易的结果，不是影响股票价格的因素。

4.【答案】B

【解析】证券交易监管费不是证