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证券从业资格考试《证券基础知识》考试题（附答案）

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.市场退出功能

D.增值服务功能

2.2.下列哪个机构不属于证券交易所的会员？()

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.证券登记结算公司

3.3.证券市场的投资者按照其身份划分，不包括下列哪项？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.熊市投资者

D.牛市投资者

4.4.下列哪个不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.信用评级

5.5.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.表现性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

6.6.下列哪个机构负责监督和管理证券市场？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家税务局

7.7.以下哪个不属于金融工具？()

A.股票

B.债券

C.现金

D.房地产

8.8.以下哪个不是证券投资分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.风险分析

D.市场分析

9.9.下列哪个不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.期货交易

D.融资交易

10.10.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券登记结算业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的作用包括哪些？()

A.促进资本形成和资金配置

B.提高企业经营管理水平

C.降低企业融资成本

D.促进经济结构调整

12.2.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

13.3.证券交易流程中，以下哪些环节是投资者必须经历的？()

A.开户

B.验资

C.买入或卖出

D.结算交收

14.4.以下哪些是债券的信用风险？()

A.发行人无法按时支付利息或本金

B.市场利率变动导致的债券价值下降

C.债券发行人财务状况恶化

D.债券发行人经营不善

15.5.以下哪些是股票市场的基本参与者？()

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.监管机构

三、填空题(共5题)

16.证券市场的首要功能是（），它是指证券市场为资金需求者提供筹措资金的渠道，为资金供应者提供投资的机会。

17.在股票市场中，股票发行价格通常与（）挂钩，反映了公司的盈利能力和成长性。

18.债券信用评级中的（）级代表最高信用等级，意味着发行人的信用风险最低。

19.证券公司开展证券经纪业务时，应当为客户提供（）服务，保障客户的合法权益。

20.证券交易结算的基本原则包括（）原则、净额结算原则和共同对手方制度。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以直接参与证券市场的交易。()

A.正确B.错误

22.所有证券发行均需经过中国证监会的审批。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其信用风险越低。()

A.正确B.错误

24.股票的市盈率越高，表明其投资价值越高。()

A.正确B.错误

25.证券市场的交易结算采用实时全额结算制度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

28.简述股票市场的基本参与者及其角色。

29.什么是债券信用评级？债券信用评级的主要作用是什么？

30.简述证券交易结算的基本流程。

证券从业资格考试《证券基础知识》考试题（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】增值服务功能不是证券市场的基本功能。证券市场的基本功能包括投资融资功能、价格发现功能和市场退出功能。

2.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券交易所的会员。证券交易所的会员主要是证券公司、基金管理公司等证券经营机构。

3.【答案】C

【解析】熊市投资者和牛市投资者并不是按照投资者身份划分的类别。按照身份划分，投资者分为个人投资者和机构投资者。

4.【答案】D

【解析】信用评级不是债券的