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证券从业资格考试(基础知识)真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能是什么？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.中央银行

3.3.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.以上都是

4.4.以下哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.政府机构

D.外汇市场参与者

5.5.以下哪项是证券市场的监管机构？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.投资者保护基金

6.6.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

7.7.证券交易所在证券交易中的作用是什么？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.以上都是

8.8.以下哪项不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.9.以下哪项是证券市场的自律组织？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金

10.10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.指数投资

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险管理

E.促进企业改革

12.2.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

E.证券登记结算机构

13.3.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.公正原则

E.效率原则

14.4.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.资产管理

E.研究咨询

15.5.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定

D.保障国家经济安全

E.提高市场效率

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和__。

17.2.证券发行市场又称为__市场。

18.3.证券交易市场又称为__市场。

19.4.证券公司的主要业务之一是证券承销与保荐，其中保荐是指证券公司对发行人的__。

20.5.证券市场自律组织在证券市场监管中发挥着重要作用，其中最为重要的是__。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格发现功能是指证券价格由市场供求关系决定的。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场的参与主体只有证券发行人和投资者。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司可以同时作为证券发行人和证券投资者的双重身份参与市场。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管的目的是为了保障证券市场的稳定和健康发展。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能。

27.2.证券发行市场的参与者有哪些？

28.3.证券交易的基本原则有哪些？

29.4.证券公司的业务范围主要包括哪些？

30.5.证券市场监管的目的和意义是什么？

证券从业资格考试(基础知识)真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场具有资金筹集、价格发现、信息传递和风险管理等基本功能。

2.【答案】D

【解析】中央银行是货币政策的制定者，不属于证券发行市场的参与者。

3.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券承销与保荐、证券经纪、证券自营和资产管理等。

4.【答案】D

【解析】外汇市场参与者不属于证券交易市场的参与者。

5.【答案】C

【解析】中国证监会是中国的证券市场监管机构。

6.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则