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证券从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
1.根据《证券法》，证券交易的集中竞价原则是（）。
A.价格优先、时间优先
B.时间优先、数量优先
C.数量优先、价格优先
D.客户优先、机构优先
答案：A
解析：根据《证券法》第四十条，证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。价格优先指较高买入申报优先于较低买入申报，较低卖出申报优先于较高卖出申报；时间优先指同价位申报按申报时间先后顺序成交。其他选项中“数量优先”“客户优先”均非法定竞价原则。
2.投资者适当性管理中，普通投资者与专业投资者的划分依据不包括（）。
A.财务状况
B.投资知识
C.投资经验
D.投资偏好
答案：D
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，专业投资者的认定标准包括财务状况（如金融资产不低于500万元）、投资知识（如相关资格证书）、投资经验（如3年以上投资经历）等。投资偏好（如风险偏好类型）是适当性匹配的参考因素，而非划分依据。
3.上市公司年度报告的披露时间为每个会计年度结束之日起（）内。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
答案：D
解析：《证券法》第七十九条规定，年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露；中期报告为60日内（约2个月），季度报告为45日内（约1.5个月）。选项D符合法律规定。
4.下列不属于股票上市条件的是（）。
A.公司股本总额不少于人民币3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司最近3年无重大违法行为
D.公司最近2年连续盈利
答案：D
解析：《证券法》第四十七条规定，股票上市条件包括：股本总额≥3000万元；公开发行股份≥25%（股本超4亿元的可降至10%）；最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。“最近2年连续盈利”是创业板IPO的条件（《创业板首次公开发行股票注册管理办法》），非上市条件。
5.基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.决定基金投资方向
D.对基金管理人的诉讼权
答案：C
解析：《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人权利包括收益分配权、剩余财产分配权、对管理人/托管人的诉讼权等。基金投资方向由基金合同约定，由基金管理人负责执行，持有人无直接决定权。
6.证券承销业务中，证券公司对发行人的核查义务属于（）。
A.勤勉尽责义务
B.忠实义务
C.信义义务
D.监管义务
答案：A
解析：《证券法》第二十九条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，这属于勤勉尽责义务（即“尽职调查”）。忠实义务强调避免利益冲突，信义义务是更广义的受托责任，监管义务主体是监管机构。
7.科创板股票上市后前5个交易日（）。
A.无价格涨跌幅限制
B.涨跌幅限制为10%
C.涨跌幅限制为20%
D.涨跌幅限制为30%
答案：A
解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》第十五条规定，科创板股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为20%。选项A正确。
8.下列属于内幕信息的是（）。
A.公司总经理变更
B.公司去年盈利数据（已公告）
C.公司拟收购某核心资产（未公告）
D.公司董事会讨论日常经营事项
答案：C
解析：《证券法》第五十二条规定，内幕信息是指涉及公司经营、财务或对公司证券价格有重大影响的尚未公开的信息，如重大收购、重大债务重组等。选项C符合“未公开+重大影响”特征；A为一般人事变动（需“董事长/总经理/三分之一董事变动”才属重大），B已公开，D为日常事项，均非内幕信息。
9.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的市值不得超过净资本的（）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：D
解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；持有一种权益类证券的市值不得超过净资本的30%。选项D正确。
10.投资者通过融资融券交易向证券公司提交的担保物不包括（）。
A.现金
B.上市证券
C.房产
D.证券公司认可的其他证券
答案：C
解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第十五条规定，客户提交的担保物包括现金、上市证券（如股票、基金、债券）及证券公司认可的其他证券。房产等非证券类资产无法作为融资融券担保物。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
11.根据《证券法》，禁止的证券交易行为包括（）。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.代客理财
答案：ABC
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