企业信息安全管理制度检查清单强化保障版.docVIP

企业信息安全管理制度检查清单强化保障版

一、适用范围与应用情境

本工具模板适用于各类企业（涵盖互联网、金融、制造、医疗、政务等行业）的信息安全管理强化工作，具体应用场景包括但不限于：

日常管理优化：企业定期开展信息安全自查，全面梳理现有制度漏洞与执行短板；

合规性审计支撑：应对外部监管机构（如网信办、公安、行业主管部门）的信息安全检查，保证符合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求；

风险防控前置：在新业务上线、系统升级或组织架构调整前，预判信息安全风险，完善制度保障；

整改闭环管理：针对已发生的信息安全事件或审计发觉的问题，通过清单化检查推动整改落地，形成“检查-整改-复查”闭环。

二、系统化操作流程

（一）准备阶段：明确检查目标与资源保障

组建专项检查小组

由企业分管信息安全的领导（如C总）牵头，成员包括IT部门负责人、安全管理员、法务合规专员、业务部门代表（如市场部经理、财务部主管），保证覆盖技术、管理、业务全维度。

明确分工：IT部门负责技术类制度检查（如网络安全、数据安全），法务部门负责合规性文件审查，业务部门负责流程落地情况验证。

梳理现有制度体系

收集企业现行信息安全管理制度文件，包括《信息安全总则》《网络安全管理办法》《数据分类分级指南》《应急响应预案》《员工安全行为规范》等，对照法规标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）梳理制度覆盖范围与缺失项。

制定检查计划

确定检查范围（全企业/特定部门/关键系统）、时间节点（如每季度末/年度审计）、检查方式（现场检查+文档核查+人员访谈），形成《信息安全检查计划表》，经C总审批后下发。

（二）实施阶段：清单化检查与问题记录

依据清单逐项检查

按照“标准化检查清单模板”（见第三部分），对每项检查内容采用“三查法”：

查文档：查阅制度文件、记录表单（如培训记录、访问权限审批表、漏洞扫描报告）；

查现场：检查技术设施（防火墙配置、服务器机房门禁）、操作流程（员工终端密码设置、数据脱敏执行情况）；

查人员：访谈关键岗位人员（如系统管理员、数据负责人），知晓制度执行认知与实际操作。

记录问题与风险等级

对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述”“涉及制度条款”“风险等级”（高/中/低，例如“核心数据库未开启访问日志”为高风险，“员工未定期签收安全制度”为低风险），并由检查小组成员与被检查部门负责人（如技术部经理）共同签字确认。

（三）整改阶段：定责闭环与跟踪验证

制定整改方案

检查小组汇总问题清单，组织责任部门（如IT部、人力资源部）制定《信息安全整改计划》，明确“整改措施”“责任人”（如系统运维工程师）、“完成时限”（高风险问题不超过7个工作日，中风险不超过15个工作日）。

跟踪整改进度

整改期内，安全管理员每周跟踪责任部门整改进展，对延期问题及时预警，必要时提报C总协调资源支持。

整改结果复核

责任部门完成整改后，提交《整改报告》（含整改证据，如配置截图、培训签到表），检查小组通过现场复查或文档复核确认整改有效性，形成“检查-整改-复核”闭环记录。

（四）归档阶段：成果沉淀与制度迭代

整理检查档案

将《检查计划表》《问题记录清单》《整改计划》《整改报告》《复核记录》等文件整理归档，保存期限不少于3年，保证可追溯。

更新制度体系

根据检查发觉的共性问题（如“第三方人员访问管理漏洞”），修订现有制度或新增专项规范（如《第三方接入安全管理规定》），形成制度动态优化机制。

三、标准化检查清单模板

一级检查项目

二级检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合）

问题描述（不符合项填写）

整改责任人

整改期限

整改结果（已完成/进行中/未完成）

一、物理安全管理

1.1机房出入口设置门禁系统，且权限分配与岗位绑定

查看门禁记录、现场测试权限

1.2服务器、网络设备等关键设施放置于专用机房，具备防火、防潮、温湿度控制措施

现场查看机房环境、设备台账

1.3存储介质（U盘、硬盘等）实行专人管理，领用/归还记录完整

查阅介质管理台账、签字记录

二、网络安全管理

2.1边界防火墙配置访问控制策略，禁用高危端口（如3389、22），定期策略评审（每季度）

查看防火墙配置文档、评审记录

2.2服务器、终端安装防病毒软件，病毒库自动更新，定期全量扫描（每周）

查看防病毒日志、扫描报告

2.3远程访问（VPN、SSH）采用双因素认证，访问日志留存不少于180天

查看认证配置、访问日志

三、数据安全管理

3.1建立数据分类分级制度，明确核心数据（如客户隐私、财务数据）的标识与防护要求

查阅数据分类分级文件

3.2核心数据传输采用加密方式（如SSL/TLS），存储数据（如数据库）开启透明加密

查看加密配置文档、测试记录

3.3