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风险合规处应知应会题库(法律专题1-9期)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国公司法》，公司章程应当载明哪些事项？()

A.公司名称和住所

B.公司经营范围

C.股东的权利和义务

D.以上都是

2.《中华人民共和国证券法》中，证券公司应当履行哪些义务？()

A.依法接受国务院证券监督管理机构监督管理

B.公开其业务活动和财务状况

C.依法为投资者提供服务

D.以上都是

3.《中华人民共和国反洗钱法》中，反洗钱工作的原则是什么？()

A.依法合规、防范风险、综合治理

B.依法合规、预防为主、综合防治

C.依法合规、风险为本、预防为主

D.依法合规、预防为主、综合治理

4.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构应当如何加强风险管理？()

A.建立健全内部控制制度

B.依法合规经营

C.加强资本充足率管理

D.以上都是

5.《中华人民共和国保险法》中，保险合同成立的基本条件是什么？()

A.保险人同意承保

B.投保人同意支付保险费

C.保险标的的存在

D.以上都是

6.《中华人民共和国证券投资基金法》中，基金管理人应当如何履行信息披露义务？()

A.按时披露基金的投资组合、净值等信息

B.定期披露基金的财务报告

C.及时披露可能影响投资者决策的重大信息

D.以上都是

7.《中华人民共和国劳动法》中，用人单位应当如何保障劳动者的权益？()

A.按时足额支付劳动者工资

B.提供符合国家规定的劳动条件

C.依法签订劳动合同

D.以上都是

8.《中华人民共和国消费者权益保护法》中，消费者享有哪些权利？()

A.获得安全、合格的商品和服务

B.要求经营者履行义务

C.对经营者进行投诉、举报

D.以上都是

9.《中华人民共和国环境保护法》中，环境保护的基本原则是什么？()

A.保护优先、预防为主、综合治理

B.环境与发展相协调、公众参与、科技创新

C.保护优先、污染者付费、公众参与

D.以上都是

10.《中华人民共和国合同法》中，合同成立的要件有哪些？()

A.合同当事人的意思表示一致

B.合同内容符合法律、行政法规的规定

C.合同当事人具备相应的民事权利能力和民事行为能力

D.以上都是

11.《中华人民共和国知识产权法》中，专利权的保护期限是多久？()

A.20年

B.10年

C.15年

D.无期限

12.《中华人民共和国著作权法》中，著作权人享有哪些权利？()

A.复制权

B.发表权

C.展示权

D.以上都是

13.《中华人民共和国刑法》中，何为犯罪？()

A.惩罚性法律规定的违反法律、法规的行为

B.违反道德规范的行为

C.违反行政法规的行为

D.侵犯他人合法权益的行为

二、多选题(共5题)

14.根据《中华人民共和国公司法》，以下哪些属于公司的义务？()

A.依法登记设立

B.依法进行经营活动

C.依法缴纳税收

D.依法保护股东权益

15.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.公司治理结构

D.对外投资情况

16.根据《中华人民共和国反洗钱法》，以下哪些属于反洗钱工作的措施？()

A.建立反洗钱内部控制制度

B.开展客户身份识别

C.实施大额交易和可疑交易报告

D.加强内部审计

17.《中华人民共和国银行业监督管理法》中，银行业金融机构应当遵守哪些规定？()

A.依法接受监督管理

B.遵守审慎经营规则

C.保障存款人和其他客户合法权益

D.依法进行风险控制

18.《中华人民共和国保险法》中，保险合同的当事人包括哪些？()

A.保险人

B.投保人

C.被保险人

D.受益人

三、填空题(共5题)

19.《中华人民共和国公司法》规定，公司的法定代表人由谁担任？

20.《中华人民共和国证券法》中，证券发行人应当按照规定披露的信息不包括以下哪项？

21.《中华人民共和国反洗钱法》要求金融机构应当建立健全什么制度，加强反洗钱工作？

22.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的董事、高级管理人员应当遵守哪些规定？

23.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当设立什么机构，负责公司的合规管理工作？

四、判断题(共5题)

24.《中华人民共和国公司法》规定，公司的董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂。()

A.正确B.错误

25.《中华人