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证券从业资格考试最后冲刺全真模拟试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.3.以下哪项不是我国证券市场的主要交易方式？()

A.证券交易所交易

B.证券柜台交易

C.证券期货交易

D.证券期权交易

4.4.证券发行人首次公开发行股票时，应当聘请哪种机构进行承销？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

5.5.证券交易中的委托指令，以下哪种类型不能撤销？()

A.市价委托

B.竞价委托

C.部分成交后可撤销委托

D.全部成交或撤销委托

6.6.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.适时性原则

D.保密性原则

7.7.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.交易结算

8.8.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司资本金

B.支付证券公司破产清算费用

C.维护证券市场稳定

D.以上都是

9.9.以下哪项不是证券公司应当披露的信息？()

A.财务会计报告

B.业务经营情况

C.公司治理结构

D.董事会成员名单

10.10.证券交易中的证券经纪商是指什么？()

A.从事证券自营业务的机构

B.从事证券经纪业务的机构

C.从事证券投资咨询业务的机构

D.从事证券承销与保荐业务的机构

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.代理客户买卖证券

B.向客户提供投资建议

C.从事证券自营业务

D.代理客户进行证券交易

12.2.以下哪些属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

13.3.证券发行注册制下，以下哪些是发行人信息披露的主要内容？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.业务发展计划

D.法律法规要求披露的其他信息

14.4.证券交易中的委托指令，以下哪些类型属于市价委托？()

A.竞价委托

B.市价委托

C.部分成交后可撤销委托

D.全部成交或撤销委托

15.5.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.提升服务质量

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，其主要职能是充当客户的

17.2.证券市场的三大基本功能包括：资金筹集、价格发现和

18.3.在证券发行注册制下，发行人需要向监管机构提交的文件是

19.4.证券公司内部控制的基本原则之一是

20.5.证券投资者保护基金的主要用途之一是用于支付证券公司

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务和经纪业务在法律上是完全分离的。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的价格发现功能是指通过交易活动形成证券价格的过程。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司可以不受限制地从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行注册制下，发行人不需要对所披露的信息的真实性负责。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资者保护基金的使用范围仅限于支付证券公司破产清算费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司内部控制的主要目标和原则。

27.2.解释证券市场中的“价格发现”功能，并说明其对市场的作用。

28.3.描述证券发行注册制与核准制的主要区别。

29.4.证券公司如何通过内部控制来防范操作风险？

30.5.证券投资者保护基金的作用是什么？

证券从业资格考试最后冲刺全真模拟试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务属于证券投资咨询机构业务范围，不属于证券公司业务范围。

2.【答案】B

【解析】保险