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证券从业资格考试投资咨询实务模拟试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券投资咨询业务的服务内容？()

A.提供证券投资建议

B.进行市场分析

C.代客户买卖证券

D.提供财务规划服务

2.2.下列关于证券投资咨询人员的资格要求，错误的是？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有大学本科以上学历

C.通过证券从业资格考试

D.有犯罪记录

3.3.证券投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是合法的？()

A.未经客户同意，泄露客户资料

B.指使客户进行证券投资

C.公开推荐具体的投资品种

D.提供虚假或者误导性信息

4.4.以下哪项不属于证券投资咨询业务的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家税务局

5.5.证券投资咨询机构应当对哪些信息进行保密？()

A.客户的个人信息

B.证券交易信息

C.市场分析报告

D.以上都是

6.6.证券投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是违规的？()

A.依据客户需求提供个性化投资建议

B.推荐客户购买特定证券

C.提供客观、公正的市场分析报告

D.收取合理的服务费用

7.7.证券投资咨询机构在开展业务时，应当遵守哪些原则？()

A.公平、公正、公开

B.客户至上、诚实守信

C.依法合规、勤勉尽责

D.以上都是

8.8.证券投资咨询机构在发布市场分析报告时，下列哪项行为是合法的？()

A.报告中包含预测性内容，但未注明风险提示

B.报告中仅包含历史数据，无预测性内容

C.报告中包含预测性内容，并注明风险提示

D.报告中包含敏感信息，未注明来源

9.9.证券投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是合规的？()

A.利用内幕信息为客户提供投资建议

B.接受客户委托，进行证券投资操作

C.提供证券投资分析服务，收取合理费用

D.向客户承诺投资收益

10.10.证券投资咨询机构在开展业务时，应当如何处理客户投诉？()

A.忽略客户投诉，不予理会

B.建立投诉处理机制，及时回应客户

C.将客户投诉转交给其他部门处理

D.延长处理客户投诉的时间

二、多选题(共5题)

11.1.证券投资咨询业务中，咨询机构应遵循以下哪些原则？()

A.公平、公正、公开

B.客户至上、诚实守信

C.依法合规、勤勉尽责

D.创新驱动、持续发展

12.2.以下哪些行为属于证券投资咨询机构合规经营的内容？()

A.严格遵守相关法律法规

B.提供真实、准确、完整的信息

C.建立健全内部控制制度

D.指使客户进行证券投资

13.3.证券投资咨询人员应具备以下哪些资格条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有大学本科以上学历

C.通过证券从业资格考试

D.有犯罪记录

14.4.证券投资咨询机构在开展业务时，应履行以下哪些义务？()

A.对客户进行风险提示

B.保守客户秘密

C.及时更新信息，提供最新市场动态

D.推荐不符合客户风险承受能力的投资产品

15.5.证券投资咨询机构在发布市场分析报告时，应遵守以下哪些规定？()

A.报告中应包含预测性内容，并注明风险提示

B.报告中不得含有虚假信息或误导性陈述

C.报告中应注明信息来源和分析师姓名

D.报告发布后无需更新

三、填空题(共5题)

16.证券投资咨询机构的主要业务范围包括向客户提供证券投资建议、分析和预测等，以及提供证券市场信息、投资工具和投资策略等方面的服务。

17.证券投资咨询人员在为客户提供投资建议时，必须遵循的基本原则是诚实信用，不得误导客户，且应基于充分的研究和分析。

18.根据《证券法》规定，未经客户委托或者请求，不得泄露客户的证券交易信息。

19.证券投资咨询机构应当建立完善的风险管理制度，对投资建议的风险进行评估和控制。

20.证券投资咨询人员应当具备证券专业知识和技能，通过证券从业资格考试，并取得相应的执业资格证书。

四、判断题(共5题)

21.证券投资咨询人员必须持有证券从业资格证书才能执业。()

A.正确B.错误

22.证券投资咨询机构可以向客户承诺投资收益。()

A.正确B.错误

23.证券投资咨询人员应当对客户的个人信息保密。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构可以在