证券从业资格考试基础知识压题库.docxVIP

证券从业资格考试基础知识压题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.代客理财业务

B.自营业务

C.受托资产管理业务

D.证券经纪业务

2.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.投资融资功能

C.信息披露功能

D.资产管理功能

3.下列关于证券经纪业务的说法，正确的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券，从中收取佣金的行为

B.证券经纪业务是指证券公司直接买卖证券，以获取利润的行为

C.证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券投资咨询服务的行为

D.证券经纪业务是指证券公司发行证券的行为

4.下列哪项不属于证券公司风险控制的主要措施？()

A.加强内部控制

B.严格执行风险管理制度

C.增加资本金

D.降低资本充足率

5.以下哪项不属于证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场创新

D.维护国家安全

6.下列关于证券投资咨询业务的说法，错误的是？()

A.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供证券投资咨询服务的行为

B.证券投资咨询业务包括证券投资分析、预测或者建议

C.证券投资咨询业务不包括证券投资顾问服务

D.证券投资咨询业务需要具备相应的资质

7.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.政府机构

D.自然人

8.下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是？()

A.证券登记结算公司是证券公司的分支机构

B.证券登记结算公司是独立的法人机构

C.证券登记结算公司由证券公司共同出资设立

D.证券登记结算公司负责证券发行

9.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.上市公司连续三年盈利

B.公司净资产达到一定规模

C.公司具备持续盈利能力

D.公司具有独立法人资格

10.以下哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.网上交易

D.电子交易

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为符合合规要求？()

A.告知客户交易风险

B.诱导客户进行高风险交易

C.提供专业投资建议

D.强制客户购买特定产品

12.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场效率

D.限制市场自由

13.以下哪些属于证券公司的风险控制措施？()

A.建立健全内部控制制度

B.严格执行风险管理制度

C.增加资本金

D.减少业务规模

14.以下哪些是证券投资咨询服务的范围？()

A.证券投资分析

B.证券投资预测

C.证券投资建议

D.证券交易代理

15.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资者

D.政府监管机构

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正和______原则。

17.证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

18.证券市场的基本功能包括______、______、______和______。

19.证券登记结算公司负责证券的______、______、______和______。

20.证券公司从事资产管理业务时，其管理的客户资产必须与公司自有资产______，不同客户的资产______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.证券公司的客户资产可以用于公司自身的经营活动。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了限制市场自由。()

A.正确B.错误

25.证券投资咨询机构可以向客户提供证券投资建议，但不需要具备相应的资质。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展证券经纪业务的主要流程。

27.解释什么是证券市场的价格发现功能，并说明其重要性。

28.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

29.什么是证券投资咨询业务，其服务对象有哪些？

30.简