证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题（1）（一）.docxVIP

证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题（1）（一）

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.新增社会资金

B.调节资金供求

C.实现企业股份制改造

D.优化资源配置

2.2.以下哪项不是股票发行定价的方式？()

A.跟踪停牌法

B.路演询价法

C.竞价发行法

D.优先配售法

3.3.下列关于承销团的说法，错误的是？()

A.承销团可以由多家证券公司组成

B.承销团可以由银行、基金公司等机构组成

C.承销团负责股票的发行和承销

D.承销团不能进行股票的配售

4.4.下列关于债券发行的说法，正确的是？()

A.债券发行价格低于面值称为贴现发行

B.债券发行价格高于面值称为溢价发行

C.债券发行价格等于面值称为平价发行

D.以上都是错误的

5.5.证券发行中的‘簿记管理’是指？()

A.发行人与承销商之间进行定价谈判

B.承销商对投资者的认购情况进行记录

C.投资者对发行人进行财务审计

D.发行人对投资者进行信息披露

6.6.下列关于股票发行注册制的说法，错误的是？()

A.注册制要求发行人充分披露信息

B.注册制简化了发行审批流程

C.注册制适用于所有类型的股票发行

D.注册制降低了发行成本

7.7.下列关于债券发行市场的参与者，不包括？()

A.发行人

B.承销商

C.投资者

D.证券交易所

8.8.以下哪项不是影响股票发行价格的因素？()

A.股票的基本面

B.市场供求关系

C.发行人信用等级

D.发行人董事会成员的学历

9.9.证券发行中的‘配售’是指？()

A.投资者直接购买股票

B.部分股票优先分配给现有股东

C.发行人与承销商之间进行定价谈判

D.投资者通过承销商购买股票

10.10.下列关于证券发行监管的说法，正确的是？()

A.证券发行监管主要是为了保护投资者利益

B.证券发行监管是为了限制企业融资

C.证券发行监管是为了提高市场效率

D.以上都是错误的

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于股票发行中的发行定价方式？()

A.静态定价法

B.动态定价法

C.投标定价法

D.竞价发行法

12.2.证券发行注册制相对于审批制有哪些优点？()

A.提高发行效率

B.降低发行成本

C.便于市场发现价值

D.减少行政干预

13.3.证券发行过程中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.承销商

C.投资者

D.会计师事务所

14.4.以下哪些是影响债券发行价格的因素？()

A.债券期限

B.市场利率

C.发行人的信用评级

D.债券面值

15.5.证券发行与承销的监管原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.效率原则

D.稳健原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场的主要功能是提供企业或政府筹集资金的方式，同时也为投资者提供了投资渠道。

17.2.股票发行定价中的‘静态定价法’是指根据某种固定的价格模型来确定发行价格的方法。

18.3.在证券发行注册制下，发行人需要向监管机构提交的文件主要包括招股说明书、财务报表等。

19.4.证券承销团是由多家证券公司组成的，负责股票的发行和承销工作。

20.5.证券发行过程中的信息披露是指发行人需要向投资者公开与发行证券相关的各种信息。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行注册制下，发行人不需要经过监管机构的审批即可发行证券。()

A.正确B.错误

22.2.股票发行定价中的‘竞价发行法’是指投资者直接通过证券交易所竞价购买股票。()

A.正确B.错误

23.3.证券承销团在股票发行过程中，其职责仅限于发行和承销股票。()

A.正确B.错误

24.4.在债券发行中，发行价格高于面值称为贴现发行。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行过程中的信息披露义务人包括发行人、承销商和会计师事务所。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行注册制与审批制的区别。

27.2.证券承销团在股票发行过程中扮演什么角色？

28