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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练及答案解析7

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券登记结算机构应当根据证券登记结算业务规则，对证券发行人提交的证券登记申请进行审查，办理证券登记。以下哪项不属于证券登记结算机构审查的内容？()

A.证券发行人的主体资格

B.证券发行人提供的文件资料

C.证券发行人的财务状况

D.证券发行人的信誉状况

2.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.担任证券发行人、证券公司和其他证券服务机构的高级管理人员

C.制定业务规则

D.对证券交易活动进行监管

3.投资者因购买证券遭受损失，依法向发行人或者上市公司提出赔偿诉讼，下列哪项不属于投资者的权利？()

A.要求发行人或者上市公司依法赔偿

B.要求证券公司依法赔偿

C.要求证券登记结算机构依法赔偿

D.要求证券交易所依法赔偿

4.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当独立于证券公司、证券公司的自有资产、证券公司的负债，下列哪项不符合上述要求？()

A.证券公司应当将客户资产与自有资产分开管理

B.证券公司应当将客户资产与负债分开管理

C.证券公司应当将客户资产与证券公司的固有财产分开管理

D.证券公司应当将客户资产与公司的其他资产合并管理

5.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员的禁止性行为？()

A.操纵证券市场

B.从事内幕交易、操纵证券市场

C.侵占、损害公司利益

D.从事与其职责相冲突的业务活动

6.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的完整性、有效性。以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.证券公司的组织架构和职责分工

B.证券公司的业务流程和操作规范

C.证券公司的财务会计制度

D.证券公司的客户信息保护措施

7.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司应当履行的义务？()

A.依法接受国务院证券监督管理机构的监督管理

B.依法披露公司信息

C.依法为客户保密

D.从事与证券业务无关的经营活动

8.投资者在证券市场上买卖证券，应当遵守哪些基本原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.依法原则

D.以上都是

9.证券公司在进行融资融券业务时，应当对客户的信用状况进行审查。以下哪项不属于审查的内容？()

A.客户的财务状况

B.客户的交易经验

C.客户的资产规模

D.客户的年龄

10.根据《证券法》的规定，证券交易场所应当对证券交易活动进行实时监控，发现异常交易行为，应当及时采取哪些措施？()

A.停止交易

B.限制交易

C.限制相关账户交易

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司进行融资融券业务时，应当对客户的以下哪些方面进行审查？()

A.财务状况

B.信用记录

C.交易经验

D.年龄

12.根据《证券法》的规定，证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供以下哪些信息？()

A.证券发行的基本情况

B.证券发行人的基本情况

C.证券发行的风险因素

D.证券发行的价格

13.证券登记结算机构在办理证券登记时，应当履行以下哪些职责？()

A.审查证券发行人提交的证券登记申请

B.办理证券登记

C.维护证券持有人名册

D.监督证券发行人的行为

14.证券公司在进行自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得操纵证券市场

C.不得从事不正当竞争行为

D.不得从事与证券业务无关的经营活动

15.投资者在证券市场上进行交易时，应当遵守以下哪些基本原则？()

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.诚信原则

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券公司应当按照规定，建立并完善投资者适当性管理制度，确保投资者适当性管理制度的实施，并向中国证监会报送投资者适当性管理专项说明。

17.在证券交易活动中，内幕信息是指涉及公司的重大事件、重大投资行为、重大资产变动等情况的信息，这些信息未经公开，可能对证券价格产生重大影响。

18.证券发行人在发行证券时，应当依法披露信息，确保披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

19.根据《证券法》的规定，证券公司的净资本是指证券公司净资产扣除以下几项后的余额：长期投资、递延税款、长期待摊费用、待处理财产损溢、各类准备金、交易性金融资产等。

20.证券公司的合规管理部门负责对公司经营管理的合规性进行监督