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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练及答案解析13

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于《证券法》规定的基本原则？()

A.公平、公正原则

B.公开、公平、公正、效率原则

C.诚信原则

D.维护投资者合法权益原则

2.证券公司在开展证券承销业务时，下列哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺收益

B.未经批准，擅自发行证券

C.以不正当方式诱导投资者购买证券

D.严格按照证券法规定操作

3.根据《证券法》，证券交易场所应当履行下列哪项职责？()

A.制定证券交易规则

B.承担证券发行人的责任

C.直接参与证券发行

D.对证券发行人进行日常监管

4.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补贴证券公司亏损

B.用于证券公司的日常运营

C.支付证券公司员工工资

D.用于保护投资者合法权益

5.下列哪项行为构成内幕交易？()

A.公开信息获取交易信息

B.通过合法渠道获取内幕信息并交易

C.利用未公开的信息进行证券交易

D.证券公司内部人员之间分享交易信息

6.证券投资者保护基金公司由谁发起设立？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者

7.根据《证券法》，下列哪项行为构成操纵证券市场？()

A.证券公司通过正当手段影响股价

B.投资者利用信息优势影响股价

C.证券交易所发布交易规则

D.证券公司发布股票研究报告

8.证券公司开展证券自营业务时，下列哪项风险最大？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

9.下列哪项属于证券公司的合规风险？()

A.财务风险

B.法律风险

C.市场风险

D.信用风险

10.根据《证券法》，下列哪项行为构成欺诈客户？()

A.证券公司如实告知客户投资风险

B.证券公司诱导客户进行高风险投资

C.证券公司为客户保守投资秘密

D.证券公司为客户提供投资建议

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于《证券法》规定的基本原则？()

A.公平、公正原则

B.公开、公平、公正、效率原则

C.诚信原则

D.维护投资者合法权益原则

12.证券公司在开展证券承销业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得虚假宣传

B.不得进行不正当竞争

C.不得以不正当方式诱导投资者

D.必须取得证券承销业务许可证

13.证券投资者保护基金的资金来源包括以下哪些？()

A.证券交易规费收入

B.证券公司风险基金

C.会员会费

D.政府财政拨款

14.内幕交易的主要特征包括以下哪些？()

A.利用未公开信息

B.交易行为明显异常

C.交易行为可能对证券价格产生影响

D.交易行为可能给投资者带来利益

15.证券公司合规管理部门的职责包括以下哪些？()

A.制定公司合规政策

B.监督检查公司各部门的合规情况

C.处理合规违规事件

D.向董事会报告合规情况

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行价格优先、时间优先的原则。其中，价格优先是指______。

17.证券投资者保护基金公司设立专项账户，专门用于______。

18.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______元。

19.内幕信息的知情人员包括______。

20.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的运用不得用于______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在任何情况下进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指证券公司利用其业务便利获取未公开信息并从中获利的行为。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金公司的资金只能用于支付证券公司的合规成本。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所可以自行决定证券交易的规则。()

A.正确B.错误

25.证券公司必须将其自营业务与经纪业务分开管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行监管的主要内容包括哪些方面？

27.什么是证券市场的自律组织？其主要职责是什么？

28.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

29.简述证券公司合规管理部门的职责。

30.请说明内幕交易的定义及其主要特征。

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