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证券从业《证券发行计算专项训练试卷》

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于首次公开发行股票的条件？()

A.具有完善的法人治理结构

B.具有持续盈利能力

C.公司主要资产不存在重大权属纠纷

D.公司董事、监事、高级管理人员最近三年内被中国证监会行政处罚

2.2.下列关于股票发行定价的说法，错误的是？()

A.股票发行价格可以高于市价

B.股票发行价格可以低于市价

C.股票发行价格可以等于市价

D.股票发行价格应与市价无关

3.3.上市公司非公开发行股票的目的是什么？()

A.扩大公司规模

B.增加公司资本

C.改善公司治理结构

D.以上都是

4.4.以下哪项不是公司债券发行的条件？()

A.具有健全的法人治理结构

B.具有良好的财务状况

C.具有稳定的现金流

D.具有较强的抗风险能力

5.5.证券发行注册制与核准制的最大区别是什么？()

A.主体资格要求不同

B.发行审核程序不同

C.信息公开要求不同

D.发行监管方式不同

6.6.下列关于债券发行的说法，正确的是？()

A.债券发行价格总是等于债券面值

B.债券发行价格总是高于债券面值

C.债券发行价格可能高于、等于或低于债券面值

D.债券发行价格与债券面值无关

7.7.以下哪项不是股票发行方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.首次公开发行

D.二次公开发行

8.8.证券发行监管的原则是什么？()

A.公开、公平、公正

B.依法、合规、高效

C.保护投资者利益

D.以上都是

9.9.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是？()

A.上市公司应当及时、准确、完整地披露信息

B.上市公司可以不披露对公司有重大影响的信息

C.上市公司信息披露应当遵循真实性、准确性、完整性、及时性的原则

D.上市公司信息披露应当遵循公平性原则

10.10.以下哪项不是证券发行过程中的中介机构？()

A.承销商

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.上市公司自己

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行注册制和核准制的主要区别包括哪些？()

A.发行审核制度不同

B.信息公开要求不同

C.发行主体资格要求不同

D.发行监管方式不同

12.2.公司债券发行时，以下哪些因素会影响债券的发行利率？()

A.市场利率

B.发行公司的信用评级

C.债券的期限

D.债券的付息频率

13.3.上市公司非公开发行股票，以下哪些条件是必须满足的？()

A.具有健全的法人治理结构

B.具有稳定的现金流

C.具有持续盈利能力

D.具有良好的财务状况

14.4.以下哪些属于证券发行过程中的中介机构？()

A.承销商

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.上市公司自己

15.5.证券发行过程中，投资者保护的主要措施包括哪些？()

A.信息公开制度

B.监管机构监管

C.投资者教育

D.投资者赔偿机制

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行注册制下，发行人需要披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.2.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过____名。

18.3.债券发行价格的计算公式为：发行价格=____。

19.4.证券发行中的‘三公’原则是指公开、公平、____。

20.5.首次公开发行股票的发行价格，可以通过____确定。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行注册制下，发行人无需披露任何信息。()

A.正确B.错误

22.2.上市公司非公开发行股票时，发行对象可以包括关联方。()

A.正确B.错误

23.3.债券发行价格总是高于债券面值。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行过程中，所有中介机构都必须在发行结束后承担无限连带责任。()

A.正确B.错误

25.5.上市公司信息披露应当遵循公平性原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行注册制与核准制的主要区别。

27.2.上市公司非公开发行股票，有哪些限制条件？

28.3.如何计算债券发行价格？

29.4.