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证券从业考试《证券发行与承销》精选真题(一)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票后，发行人拟再次公开发行股票的，应当符合什么条件？()

A.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

B.最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.最近1年无重大违法行为，净利润持续增长

2.证券发行与承销业务中，证券公司应当建立健全什么制度？()

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.客户服务制度

3.发行人应当按照什么原则披露证券发行信息？()

A.公平、公正、公开原则

B.及时、准确、完整原则

C.保守商业秘密原则

D.保密原则

4.证券发行与承销业务中，主承销商的职责不包括以下哪项？()

A.组织承销团

B.协助发行人制定发行方案

C.承担全部发行风险

D.向投资者推荐证券

5.证券发行定价中，采用询价方式定价的，发行价格由谁确定？()

A.发行人和主承销商协商确定

B.投资者自行确定

C.证券交易所确定

D.政府部门确定

6.证券发行与承销业务中，发行人应当按照什么要求披露募集资金用途？()

A.只需披露募集资金总额

B.只需披露募集资金使用计划

C.应当披露募集资金总额和使用计划

D.无需披露募集资金用途

7.证券发行与承销业务中，发行人应当聘请哪类机构进行审计？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.评估机构

8.证券发行与承销业务中，发行人应当按照什么要求披露关联交易？()

A.只需披露关联方名称和交易金额

B.应当披露关联方名称、交易金额、交易目的和交易条件等

C.无需披露关联交易

D.只需披露关联方名称和交易目的

9.证券发行与承销业务中，发行失败的处理方式是什么？()

A.由发行人自行承担发行费用

B.由主承销商承担发行费用

C.由发行人和主承销商共同承担发行费用

D.由监管部门承担发行费用

10.证券发行与承销业务中，发行人应当向哪些机构报送发行申请文件？()

A.证券交易所和监管部门

B.证券交易所和主承销商

C.主承销商和监管部门

D.证券交易所和会计师事务所

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行与承销业务中的发行人义务？()

A.按时披露信息

B.确保发行文件真实、准确、完整

C.遵守证券法律法规

D.保障投资者的合法权益

12.证券发行与承销业务中，主承销商的职责包括哪些？()

A.组织承销团

B.协助发行人制定发行方案

C.承担全部发行风险

D.向投资者推荐证券

13.以下哪些属于证券发行定价的方法？()

A.市场询价法

B.投资者报价法

C.竞价法

D.固定价格法

14.证券发行与承销业务中，发行人披露的信息应当符合哪些要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.保密性

15.证券发行与承销业务中，发行失败的处理措施有哪些？()

A.发行人退还已认购款项

B.主承销商退还已认购款项

C.由发行人承担发行费用

D.由主承销商承担发行费用

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的，发行人应当向中国证监会报送的文件中，包括但不限于以下哪项？

17.在证券发行与承销业务中，若发行价格高于票面金额，称为？

18.证券发行过程中，发行人应当按照什么原则披露证券发行信息？

19.在证券发行与承销业务中，若发行价格低于票面金额，称为？

20.证券发行与承销业务中，发行人聘请的会计师事务所应当具有什么资格？

四、判断题(共5题)

21.证券发行过程中，发行人可以不披露其关联交易。()

A.正确B.错误

22.证券发行定价中，竞价法适用于所有类型的证券发行。()

A.正确B.错误

23.证券发行与承销业务中，发行人可以不聘请会计师事务所进行审计。()

A.正确B.错误

24.证券发行失败时，主承销商应当承担全部发行费用。()

A.正确B.错误

25.证券发行与承销业务中，发行人有权自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票(IPO)的基本流程。

27.证券发行与承销业务中，承销团