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证券公司高级管理人员资质测试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格条件？()

A.具有良好的职业道德和声誉

B.具有大学本科以上学历或同等专业水平

C.具有证券公司5年以上从业经验

D.具有注册会计师资格

2.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备哪些基本条件？()

A.具有良好的品行和业绩

B.具有必要的财务、会计、管理、法律等专业知识

C.具有证券行业从业经验

D.具有前两项条件之一

3.证券公司高级管理人员在任职期间，不得在哪些机构兼职？()

A.证券公司下属子公司

B.其他证券公司

C.非金融机构

D.国家机关

4.证券公司高级管理人员任职资格申请材料的真实性、准确性、完整性由谁负责？()

A.申请人本人

B.申请人所在证券公司

C.证券业协会

D.证监会

5.证券公司高级管理人员任职资格被撤销后，多久内不得再次申请该资格？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久

6.证券公司高级管理人员违反规定，给公司造成重大损失，应当承担什么法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.永久取消任职资格

D.永久禁止从事证券业务

7.证券公司高级管理人员违反职业道德，应当受到何种处理？()

A.警告

B.撤销任职资格

C.罚款

D.以上均可

8.证券公司高级管理人员任职资格申请审批的期限是多久？()

A.20个工作日

B.30个工作日

C.40个工作日

D.60个工作日

9.证券公司高级管理人员因故离职，应当在多少时间内报告监管部门？()

A.离职当日

B.离职后5个工作日

C.离职后10个工作日

D.离职后15个工作日

10.以下哪项不是证券公司高级管理人员禁止的行为？()

A.利用职务之便谋取不正当利益

B.向监管机构提供虚假信息

C.严格遵守公司规章制度

D.挪用公司资金

二、多选题(共5题)

11.证券公司高级管理人员在任职期间，以下哪些行为是禁止的？()

A.利用职务之便谋取不正当利益

B.向监管机构提供虚假信息

C.未经批准擅自兼职

D.挪用公司资金

E.从事与其职责相冲突的业务活动

12.证券公司高级管理人员任职资格的申请条件包括哪些？()

A.具有良好的品行和业绩

B.具有必要的财务、会计、管理、法律等专业知识

C.具有证券行业从业经验

D.具有大学本科以上学历或同等专业水平

E.具有注册会计师资格

13.证券公司高级管理人员任职资格申请材料应当包括哪些内容？()

A.申请人身份证明

B.申请人学历证明

C.申请人从业经验证明

D.申请人业绩证明

E.申请人所在证券公司出具的推荐函

14.证券公司高级管理人员在任职期间，应当履行哪些职责？()

A.履行忠实和勤勉义务

B.遵守法律法规和公司规章制度

C.保护公司商业秘密和客户信息

D.提高公司经营效益

E.维护公司及股东的合法权益

15.证券公司高级管理人员任职资格的监督管理包括哪些方面？()

A.任职资格的申请与审批

B.任职资格的监督管理和检查

C.任职资格的取消和吊销

D.任职资格的投诉和举报处理

E.任职资格的培训和考核

三、填空题(共5题)

16.证券公司高级管理人员任职资格的申请，应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交申请。

17.证券公司高级管理人员任职资格的申请材料中，应当包含申请人所在证券公司出具的对其任职期间工作表现和遵守公司规章制度的。

18.证券公司高级管理人员任职资格被撤销的，自撤销之日起_年内不得再次申请该资格。

19.证券公司高级管理人员违反规定，给公司造成重大损失，将面临_的法律责任。

20.证券公司高级管理人员应当遵守_，不得利用职务之便谋取不正当利益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司高级管理人员任职资格的申请材料可以由申请人自行编制。()

A.正确B.错误

22.证券公司高级管理人员在任职期间，可以同时担任其他证券公司的董事、监事或高级管理人员。()

A.正确B.错误

23.证券公司高级管理人员任职资格的审批结果，申请人可以在提交申请后立即获得。()

A.正确B.错误

24.证券公司高级管理人员在任职期间，其工作表现和遵守公司规章制度的情况不需要进行定期评估。()

A.正确