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证券从业发行承销题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行人，应当自发行结束之日起多少个工作日内，在指定的证券交易所上市交易？()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

2.承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和分销商

B.主承销商和联合主承销商

C.主承销商和证券公司

D.证券公司和分销商

3.下列哪项不属于证券发行中的保荐制度？()

A.证券发行人聘请保荐机构

B.保荐机构对发行人的财务状况进行审核

C.保荐机构对发行人的合规性进行审核

D.保荐机构对发行人的信息披露进行审核

4.证券发行中的承销方式不包括以下哪项？()

A.公开招标

B.首次公开发行

C.非公开发行

D.承销团承销

5.以下哪项不是证券发行定价的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.竞争原则

6.证券发行中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人和保荐机构

B.发行人和主承销商

C.发行人和会计师事务所

D.发行人和律师事务所

7.以下哪项不是证券发行过程中的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.会计师事务所

D.律师事务所

8.证券发行中的配售对象不包括以下哪类投资者？()

A.机构投资者

B.自然人投资者

C.保险公司

D.证券公司

9.证券发行过程中的发行价格确定方式不包括以下哪项？()

A.竞价方式

B.竞价加固定价格方式

C.固定价格方式

D.等额配售方式

10.证券发行过程中的发行失败，责任由谁承担？()

A.发行人承担

B.承销商承担

C.发行人和承销商共同承担

D.证券公司承担

二、多选题(共5题)

11.证券发行中的承销方式主要包括哪些？()

A.公开招标

B.首次公开发行

C.非公开发行

D.承销团承销

E.询价发行

12.以下哪些机构或个人属于证券发行中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.保荐机构

C.主承销商

D.会计师事务所

E.律师事务所

13.证券发行定价的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.竞争原则

E.诚信原则

14.证券发行过程中的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.会计师事务所

E.律师事务所

15.证券发行中的配售对象通常包括哪些？()

A.机构投资者

B.自然人投资者

C.保险公司

D.证券公司

E.基金管理公司

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票并上市，发行人应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责，保荐机构应当对发行人的（）进行尽职调查和审慎判断。

17.证券发行中的承销团由（）组成，共同负责股票的发行工作。

18.证券发行中的发行价格确定方式主要包括（）和（）。

19.证券发行过程中的信息披露义务人包括（），负责向投资者披露相关信息。

20.证券发行中的配售对象通常包括（），他们有权参与股票的配售。

四、判断题(共5题)

21.证券发行中的保荐机构对发行人的财务状况和合规性负有审核责任。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票并上市，发行人可以不聘请保荐机构。()

A.正确B.错误

23.证券发行中的发行价格可以通过竞价方式确定。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中的信息披露义务人仅限于发行人。()

A.正确B.错误

25.证券发行中的配售对象仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行中的承销团制度及其作用。

27.在证券发行过程中，信息披露的重要性和具体要求是什么？

28.证券发行定价中的竞价方式与固定价格方式有何区别？

29.证券发行中的保荐制度对发行人和投资者有何意义？

30.证券发行过程中的配售制度有哪些主要形式？

证券从业发行承销题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当自发行结束之日起10个工作日内，在指定的证券交易所上市交易。

2.【答案】B

【解析】承