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上海证券笔试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.上海证券交易所成立于哪一年？（）

A.1990年B.1991年C.1992年D.1993年

答案：A

解析：上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日开业。

2.以下哪种证券不属于有价证券？（）

A.股票B.债券C.基金D.借条

答案：D

解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，借条不符合有价证券定义。

3.股票的账面价值又称（）。

A.股票净值B.股票面值C.股票市值D.清算价值

答案：A

解析：股票账面价值又称股票净值或每股净资产，它是每股股票所代表的实际资产的价值。

4.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A.发行市场和交易市场B.集中市场和场外市场

C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场

答案：A

解析：证券市场按层次结构关系，可分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）。

5.我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.大宗交易

答案：B

解析：我国证券交易所采用的是竞价交易方式，通过集合竞价和连续竞价形成交易价格。

6.证券公司的主要业务不包括（）。

A.经纪业务B.自营业务C.保险业务D.投资银行业务

答案：C

解析：证券公司主要业务有经纪、自营、投资银行等，保险业务不属于其主要业务范畴。

7.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权B.债权债务C.所有权D.信托

答案：D

解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。

8.债券按发行主体分类，可分为（）。

A.政府债券、金融债券、公司债券

B.固定利率债券、浮动利率债券

C.公募债券、私募债券

D.可转换债券、不可转换债券

答案：A

解析：按发行主体不同，债券分为政府债券、金融债券、公司债券。

9.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.调控功能

答案：D

解析：证券市场基本功能有筹资、定价、资本配置等，调控功能不属于基本功能。

10.以下关于市盈率的说法，正确的是（）。

A.市盈率越高越好B.市盈率越低越好

C.市盈率反映股票投资价值D.市盈率与股票投资价值无关

答案：C

解析：市盈率是衡量股票投资价值的一个指标，但不是越高或越低就绝对好，需综合分析。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的特征包括（）。

A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性

答案：ABCD

解析：证券具有产权性、收益性、流通性、风险性等特征。产权性体现对财产权利；收益性可获取收益；流通性便于交易；风险性受多种因素影响有损失可能。

2.证券市场的参与者有（）。

A.证券发行人B.投资者C.证券中介机构D.监管机构

答案：ABCD

解析：证券发行人发行证券；投资者买卖证券；证券中介机构提供服务；监管机构维护市场秩序，都是证券市场参与者。

3.股票的特征有（）。

A.收益性B.风险性C.稳定性D.流通性

答案：ABD

解析：股票有收益性，可获股息红利；有风险性，价格波动有损失风险；有流通性，可在市场交易。稳定性不是其典型特征。

4.债券的基本要素包括（）。

A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行价格

答案：ABCD

解析：票面价值确定债券面值大小；偿还期限规定还款时间；票面利率决定利息支付；发行价格影响筹资与投资，都是债券基本要素。

5.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

解析：基金集合资金由专业管理；通过组合投资分散风险；投资者共享利益共担风险；受严格监管信息透明。

6.证券交易的原则包括（）。

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则

答案：ABC

解析：公开原则要求信息公开；公平原则保障各方平等；公正原则确保交易公正，诚实信用原则是基本原则但不是交易原则。

7.证券公司的内部控制制度应遵循的原则有（）。

A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则D.独立性原则

答案：ABCD

解析：健全性确保制度完整；合理性保证符合实际；制衡性实现相互制约；独立性保障监督有效，都是内部