证券从业资格考试解析证券发行与承销多选题及答案.docxVIP

证券从业资格考试解析证券发行与承销多选题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

2.证券承销的目的是什么？()

A.降低发行成本

B.提高发行效率

C.分散风险

D.以上都是

3.首次公开发行股票（IPO）的定价方式有哪些？()

A.预路演定价

B.指数定价

C.预案定价

D.竞价定价

4.证券发行中的承销团由谁组成？()

A.发行人和承销商

B.承销商和证券公司

C.投资者和证券公司

D.承销商和投资者

5.以下哪种情况不属于证券发行失败？()

A.发行股票数量未达到拟发行数量的70%

B.发行人主动终止发行

C.投资者认购不足，发行失败

D.证券监管部门要求暂停发行

6.证券发行过程中的“绿鞋”机制是什么？()

A.指定股票的流通期限

B.允许发行人超额发行股票

C.限制投资者短期交易

D.提供股票回购保证

7.证券发行中的保荐制度是指什么？()

A.发行人和承销商之间的合作关系

B.证券监管机构对发行人的监管

C.发行人聘请保荐机构进行发行准备

D.保荐机构对发行人的持续监管

8.以下哪项不属于证券发行的信息披露要求？()

A.发行人应披露招股说明书

B.承销商应披露承销说明书

C.证券监管部门应披露监管意见

D.投资者应披露投资意向

9.证券发行过程中的询价机制是什么？()

A.发行人自行确定发行价格

B.投资者根据市场情况自行报价

C.发行人委托承销商询价确定发行价格

D.证券监管部门指定价格

10.证券发行过程中的锁定期是指什么？()

A.发行人承诺在发行后一定期限内不减持股票

B.承销商承诺在发行后一定期限内不减持股票

C.投资者承诺在发行后一定期限内不减持股票

D.证券监管部门规定股票的流通期限

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些属于一级市场？()

A.新股发行

B.老股增发

C.股票交易

D.可转债发行

12.证券承销方式中，以下哪些方式可能存在超额配售选择权？()

A.包销

B.代销

C.超额配售

D.股票配售

13.证券发行过程中的信息披露要求包括哪些内容？()

A.招股说明书

B.承销说明书

C.监管部门的审核意见

D.投资者保护基金

14.证券发行过程中的定价机制有哪些？()

A.预路演定价

B.指数定价

C.竞价定价

D.预案定价

15.以下哪些行为可能构成证券发行过程中的违规行为？()

A.未按规定披露信息

B.虚假陈述

C.内幕交易

D.证券欺诈

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，如果发行价格低于股票面值，称为______发行。

17.在证券发行过程中，如果投资者在规定时间内认购不足，发行人可以采取______措施。

18.在证券发行与承销中，主承销商负责______，协调各参与方的工作。

19.证券发行市场中的承销商在发行结束后，对未售出的证券承担______责任。

20.证券发行过程中，如果发行人和承销商之间存在利益冲突，需要由______进行监管和协调。

四、判断题(共5题)

21.证券发行中的承销团必须由发行人和承销商共同组成。()

A.正确B.错误

22.证券发行过程中的询价机制只适用于首次公开发行股票。()

A.正确B.错误

23.在证券发行中，发行人有权自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

24.证券发行失败时，承销商需要承担全部发行风险。()

A.正确B.错误

25.证券发行过程中的信息披露应当由发行人自行负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是证券承销？承销有哪些基本方式？

28.什么是证券发行中的询价机制？它有哪些作用？

29.什么是锁定期？它对市场有何影响？

30.证券发行过程中的信息披露有哪些要求？

证券从业资格考试解析证券发行与承销多选题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】直接发行是指发行人直接向投资者推销、出售证券，而间接发行是指通过中介机构进行发行。公开发行和非公开发行是按照发行对象范围