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证券从业资格证券市场基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪个市场不属于场外市场？()

A.新三板市场

B.证券交易所市场

C.区域股权市场

D.机构间私募产品报价与服务系统

3.3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机获利

D.优化资源配置

4.4.下列哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发改委

5.5.下列哪项不属于证券公司的合规管理内容？()

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

6.6.下列哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.债券发行

7.7.以下哪个指数通常用来衡量中国股市的整体表现？()

A.上证综指

B.深证成指

C.中小板指

D.创业板指

8.8.证券公司的内部控制不包括以下哪项？()

A.风险控制

B.会计控制

C.合规控制

D.信息技术控制

9.9.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.国家统计局

10.10.下列哪项不是证券交易的方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.股票发行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括以下哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.新闻媒体

12.2.以下哪些是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.债券发行

E.期权发行

13.3.证券市场的基本功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.投机获利

E.风险分散

14.4.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

E.合规风险审计

15.5.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

16.1.我国证券市场的主管机构是________。

17.2.证券市场上，________是指投资者在买入或卖出证券时，以低于或高于市场价格的价格成交的行为。

18.3.证券市场的_______功能是指通过证券市场为政府和企业筹集资金，实现资金的有效配置。

19.4.证券市场的基本参与者包括________、________、________等。

20.5.证券市场中的价格发现是指通过证券交易形成的________，反映了市场供求关系和预期。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的基本功能中，价格发现功能是指通过交易形成的证券价格能够准确反映证券的内在价值。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行是指证券公司将其持有的证券出售给投资者。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的风险主要包括信用风险和市场风险。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的合规管理只针对公司内部运作，与外部市场无关。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的参与者包括所有参与证券买卖的自然人和法人。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.证券公司合规管理的目的是什么？

28.3.请解释什么是证券市场的交易机制？

29.4.证券市场的监管机构有哪些职责？

30.5.证券市场的风险类型有哪些？

证券从业资格证券市场基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券自营业务都是证券公司的业务范围，但题目要求选择不属于的选项，因此答案是A。

2.【答案】B

【解析】新三板市场、区域