证券交易真题与习题汇编.pdfVIP

121、转让公司可以同时委托多家证

券公司转让。()

：错误

解析：转让公司应当而且只能委

托一家公司转让，并与公

司签订委托协议。

122、转让中申报买入，不足1手，

只能申报卖出。转让价格实行

涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让

日转让价格的土10%。()

：错误

解析：转让价格实行涨跌幅限制，

涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土5%。

123、转让系统、报价转让和交

易所市场的结算方式和存管方式相同，采

用多变净额结算。()

124、通过系统内转托管的上市开放

式基金，T日即可通过转入方业务部申

请卖出基金份额。()

：错误

解析：通过系统内转托管的上市

开放式基金，T日晚，结算向转

出方营业部发送转托管数据，并向转入方

营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日

始，投资者可通过转入方营业部申请卖出

基金份额。

125、我国开展公司转让服务业务的初

期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股

份流通问题。()

126、网上累计投标询价属于定价发

行的类型，但在一定程度上带有竞价

的特征。()

127、公司自营的主要对象是、

债券、权证、投资基金等上市。()

128、上市公司某位经理离职属于信息之一。

()

：错误

解析：所谓信息是指在活动

中，涉及公司的经营、财务或者对该公司的市

场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司

的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为

信息。

129、《公司风险控制指标》

规定，持有一种的市值与该类总值

的比例超过10%()

：错误

解析：《公司风险控制指标管理办

法》规定，持有一种的市值与该类总值

的比例超过5%，但因包销导致的情形和中

国另有规定的除外。

130、公司集合资产管理业务，可以接

受货币或债券、等形式的资产。(

)

：错误

解析：公司集合资产管

理业务，只能接受货币形式的资产

。

131、公司集合资产管理计划资产中

的，用于回购。()

132、公司以任何方式对客户资产

本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

()

133、定向资产管理业务的同一客户只能

一个账户和

一个