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2023年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1.假如证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的也许性大小是相似的，那么，证券

A的）期望收益率等于

A.1.2%

B.1.8%

C.9.0%

D.9.5%

2.应急免疫出现于（）年。

A.1884

B.1984

C.1980

D.1982

3.独立茶事的任期届满可以连任，不过不得超过一年。

A.10

B.6

C15

.

D.8

4.股票时发行采用溢价发行的，其发行价格由—确定。

A.发行人

B.承销的证券企业

C.中国证监会

D.发行人与成效H勺证券企业协商

5.国债口勺面值100，票面利率为5%是7月1易日1月

某为元。计息日日，交是21日，则

己计息的天数是一天。

A15

.1

B.152

C.153

D.154

6.证券投资基金H勺营销渠道为与基金签订代销协议I为银行、证券企业其他销售机构口勺是

()o

A.平销渠道

B.直销渠道

C.网络渠道

D.代销渠道

7.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在近来一种会计年度，总资产在世界排名100

名以内，管理的证券资产不少于

A.50亿美元

B.100亿美元

C.150亿美元

10._是产品竞争的深化和延伸。

A.服务竞争

B.品牌竞争

C.广告竞争

D.人才竞争

11.在市场繁华期，成功的择时能力体现为基金H勺现金匕例或持有日勺债券比例应当

A.先大后小

B.先小后大

C.较大

D.较小

12.—是指银行非银行机构根据法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.政府债券

B.国家债券

C.金融债券

D.企业债券

13.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计日勺_阶段。

A.审计回忆

B.计划

C.实行审计

D.审计完毕

14.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不通过一。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主:机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

15.根据我国《证券企业客户资产管理业务试行措施》，应当重要资于国债、建设债券、

债券型证券资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强口勺固定收益类金融产品的资产

管理业务是一。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.限定性集合资产管理业务

D.非限定性集合资产管理业务

16.下列有关股票股息说法错误时是

A.股票股息可以来自企业的新发股票或库存股票

B.股票股息实际上是将企业当年收益资本化

C.股票股息只是股东权益账户中不同样项目之间的转移

D.发放股票股息会带来企业资产和股东权益的减少，而负债保持不变

17.公债最初仅仅是政府—的手段。

A.筹措资金

B.扩大公共事业开支

C.弥补赤字

D.实行宏观经济政策、进行宏观调控

18.上市企业要设置负责股东大会和董事会会议的筹办、记录、文献保管以及企业股权

管理，办理信息披露事务，

A.监事会

B.堇事会秘书

C.董事会

D.独立黄事

19.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%,必要收益率为12%,期限为

5年，假如按复利计息，复利