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金融监管局必备法律法规（证券法）逐条解读与试题
第一章总则
第1题（单选题，2分）
根据《证券法》规定，证券市场的根本宗旨是（）。
A.保障投资者利益
B.促进经济发展
C.维护市场稳定
D.增加企业融资渠道
答案：A
解析：《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和自愿的原则，保护投资者的合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益。保障投资者利益是证券市场的根本宗旨。
第2题（多选题，3分）
《证券法》适用于在中国境内从事的下列哪些证券活动？（）
A.股票的发行
B.公司债券的转让
C.外国证券的发行
D.证券投资基金的募集
答案：ABD
解析：《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的发行和交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
第3题（判断题，1分）
未经国务院证券监督管理机构批准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不属于《证券法》调整范围。（）
答案：错误
解析：《证券法》第十条规定，有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。可见，即使未获批准，擅自公开或变相公开发行证券仍受《证券法》调整。
第二章证券发行
第4题（单选题，3分）
根据《证券法》规定，公司发行新股，必须具备的条件不包括（）。
A.具有持续盈利能力
B.财务状况良好
C.最近三年财务会计文件无虚假记载
D.公司章程已获股东大会通过
答案：D
解析：《证券法》第十三条第一款规定，公司发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）盈利能力具有可持续性，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第5题（多选题，2分）
根据《证券法》规定，股票发行依法采取承销方式的，承销方式包括（）。
A.代销
B.包销
C.摊销
D.询价发行
答案：AB
解析：《证券法》第三十二条规定，股票发行依法采取承销方式，可以采用包销或者代销。包销是指承销商收取佣金后，将发行人的股票全部销售给承销商的客户或者自己买下未售出的股票；代销是指承销商将发行人的股票按照发行价销售给投资者，未售出的部分由发行人收回。
第6题（判断题，1分）
公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（）
答案：正确
解析：《证券法》第十三条第二款规定，公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。这与《证券法》第十条对公开发行的定义相呼应，表明新股发行可以选择公开发行或非公开发行两种方式。
第7题（简答题，5分）
简述《证券法》规定的证券发行注册制的核心原则。
答案：
证券发行注册制的核心原则包括：
1.信息披露原则：发行人必须真实、准确、完整、及时地披露可能影响投资者决策的所有重要信息。
2.实质重于形式原则：监管机构审核发行申请时，应重点关注发行人的内在价值和风险，而非仅仅审查形式要件。
3.责任明确原则：发行人、中介机构及监管机构各自承担相应的法律责任。
4.市场化原则：发行定价、发行方式等应由市场参与者自主决定。
5.投资者自行决策原则：投资者在充分了解风险的基础上自行做出投资决策。
解析：《证券法》第二十二条规定，发行人申请证券发行注册，应当真实、准确、完整、及时地披露投资者作出投资决策所必需的信息，充分揭示风险因素，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十六条规定，证券登记结算机构应当建立证券持有人名册登记制度，确认证券持有人及其权利。这些条款体现了注册制的核心原则。
第三章证券交易
第8题（单选题，2分）
根据《证券法》规定，证券交易场所不得接受的交易行为是（）。
A.竞价交易
B.回转交易
C.涨跌停板制度
D.集合竞价
答案：B
解析：《证券法》第四十五条规定，证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易规则，实行公开、公平、公正的原则，并接受国务院证券监督管理机构的监督。第一百一十九条规定，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。实践中，中国证监会规定股票交易实行T+1回转交易制度，但并非所有证券都允许回转交易。
第9题（多选题，3分）
根据《证券法》规定，证券公司办理经纪业务，不得有下列哪些行为？（）
A.
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