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基金行业从业资格考试（基础知识）复习试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.分配基金收益

D.管理基金投资者关系

2.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的收益分配方案

D.基金的成立日期

3.开放式基金的申购和赎回价格通常以哪个时点的基金资产净值为基础？()

A.交易日结束前

B.交易日结束后

C.交易次日前

D.交易次日后

4.下列哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.基金管理风险

5.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.基金募集与销售

B.基金投资管理

C.基金资产托管

D.基金份额登记

6.基金管理公司内部控制的核心是？()

A.风险控制

B.会计控制

C.管理控制

D.法规遵守

7.基金托管人负责以下哪项工作？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.分配基金收益

D.监督基金投资

8.以下哪项不是基金份额的申购条件？()

A.投资者具备相应的风险识别和承担能力

B.投资者已签署基金合同

C.投资者已缴纳申购款项

D.投资者需持有其他基金公司的基金份额

9.基金投资组合的披露频率通常是？()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

10.基金净值增长率最高的基金就是最好的基金，这种说法正确吗？()

A.正确

B.错误

二、多选题(共5题)

11.基金投资中可能面临的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

12.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.分配基金收益

D.监督基金投资

E.管理基金投资者关系

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的收益分配方案

D.基金的份额发售安排

E.基金的终止条件

14.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资组合报告

B.基金的财务会计报告

C.基金的净值公告

D.基金的招募说明书

E.基金的定期报告

15.以下哪些行为可能构成基金操纵市场？()

A.利用内幕信息交易

B.编造并传播虚假信息

C.从事不正当竞争

D.故意压低或抬高证券交易价格

E.从事其他违反证券市场法律法规的行为

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须将基金资产与自有资产分开管理，这是为了保障基金资产的安全和投资者的利益，这种制度称为__。

17.基金投资组合报告是基金定期报告中的一部分，它披露了基金在一定时点的__。

18.基金管理公司进行投资决策时，通常需要考虑的因素包括__、市场状况、投资者需求等。

19.开放式基金的申购和赎回价格通常以__日的基金资产净值为基础，即T+1日的工作日净值。

20.基金托管人根据__对基金资产进行保管，包括基金资产账户的管理、基金券的保管等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金的主要发起人和组织者，负责基金的投资运作。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值在任何情况下都是固定的。()

A.正确B.错误

23.基金合同是基金设立的基础性文件，其内容不得违反法律法规。()

A.正确B.错误

24.基金托管人负责基金的投资决策。()

A.正确B.错误

25.开放式基金在交易时间内可以随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合报告中应披露的主要内容。

27.为什么基金管理人在进行投资决策时，需要考虑投资者的风险承受能力？

28.基金托管人在基金运作中的作用是什么？

29.什么是基金的风险控制？它包括哪些方面？

30.基金信息披露的意义是什么？

基金行业从业资格考试（基础知识）复习试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人的职责主要包括基金资产的运作管理、基金份额的销售与注册登记、基金资产的估值与会计核算、信息披露等，但不包括筹集基金资金，这是基金销售机构的责任