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基金从业资格考试（基础知识）经典试题试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金的投资目标是追求资本增值还是资产保值？()

A.资本增值

B.资产保值

C.资本增值与资产保值并重

D.以上都不是

2.以下哪种基金不进行股票投资？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

3.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.基金份额的登记

B.基金的日常管理

C.基金的清算与解散

D.基金的投资决策

4.基金合同生效后，投资者如何变更其基金份额持有人信息？()

A.直接向基金管理人提出申请

B.通过基金销售机构提出申请

C.向中国证监会提出申请

D.以上都不是

5.基金托管人违反规定可能导致哪些后果？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金销售适用性原则的核心是什么？()

A.投资者利益优先

B.产品销售优先

C.市场份额优先

D.基金公司利益优先

7.基金信息披露的及时性原则要求什么？()

A.信息披露的频率越高越好

B.信息披露应迅速、及时

C.信息披露可以滞后

D.信息披露无需及时

8.基金管理人如何确保基金资产的安全？()

A.通过分散投资降低风险

B.将基金资产投资于高风险资产

C.不进行投资，保持现金储备

D.以上都不是

9.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？()

A.风险管理

B.合规管理

C.内部审计

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金份额变动公告

D.基金管理人变更公告

E.基金合同终止公告

11.以下哪些属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.误导投资者

B.暗箱操作

C.从事与基金销售无关的业务

D.收受投资者贿赂

E.向投资者承诺收益

12.基金管理人的内部控制主要包括哪些内容？()

A.风险控制

B.合规控制

C.信息技术控制

D.人力资源控制

E.内部审计控制

13.基金合同的主要内容有哪些？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配

D.基金的风险控制

E.基金的终止条件

14.基金管理人的职责包括哪些？()

A.基金的募集与销售

B.基金的日常管理

C.基金的清算与解散

D.基金份额的登记

E.基金的投资决策

三、填空题(共5题)

15.基金管理人必须将基金资产与其自有资产分开管理，其目的是为了保护基金资产的安全和投资者的利益。

16.基金销售机构应当建立健全内部控制制度，确保其销售活动符合相关法律法规和规范。

17.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，其召开应当有基金份额持有人所持表决权的过半数参加，方可召开。

18.基金管理人应当建立完善的投资决策程序，确保投资决策的科学性和合理性。

19.基金管理人的内部控制制度应当涵盖公司治理、风险管理、合规管理、信息技术等方面。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人可以自行决定是否进行基金资产的估值。()

A.正确B.错误

21.基金托管人对基金管理人的投资决策具有最终决定权。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售机构只能向投资者销售其符合风险承受能力的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度只针对内部员工有效。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以对基金份额持有人的个人信息进行任意处理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？

26.基金销售适用性原则的核心是什么？为什么它对基金销售非常重要？

27.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？

28.什么是基金份额持有人大会？它有哪些作用？

29.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其主要职责是什么？

基金从业资格考试（基础知识）经典试题试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金的投资目标是追求资本增值与资产保值并重，以实现资产的长期稳定增长。

2.【答案】D

【解析】货币市场基金主要投资于短期货币市场工具，不进行股票投资