基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷通用题库.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构开展基金销售活动，以下哪项不属于其应当履行的义务？()

A.公平对待客户，不得进行不正当竞争

B.向客户充分揭示投资风险

C.违反规定收取费用

D.向客户充分披露基金产品信息

2.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.对基金投资决策进行监督

B.确保基金资产安全完整

C.对基金份额持有人的权益进行保护

D.承担基金投资风险

3.以下哪个不是基金合同的主要条款？()

A.基金管理人的权利和义务

B.基金份额发售价格

C.基金托管人的职责

D.基金投资策略

4.基金管理人进行基金信息披露，以下哪种行为是合法的？()

A.重大信息未及时披露

B.信息披露内容不准确

C.以公告形式披露基金净值

D.故意隐瞒重要信息

5.基金从业人员在处理与客户的利益冲突时，以下哪种做法是正确的？()

A.不披露利益冲突，直接执行交易

B.优先考虑自身利益

C.公开披露利益冲突，并确保客户利益优先

D.诱导客户进行交易

6.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种说法是正确的？()

A.必须承诺基金收益

B.可以隐瞒基金风险

C.应当向客户充分揭示投资风险

D.可以夸大基金业绩

7.基金管理人在进行基金募集时，以下哪种行为是合法的？()

A.误导投资者购买基金

B.虚假宣传基金业绩

C.公开披露基金产品信息

D.暗示基金收益

8.基金从业人员在离职时，以下哪种行为是合法的？()

A.将客户信息泄露给竞争对手

B.在离职前大量卖出所管理的基金份额

C.遵守离职程序，不得泄露公司秘密

D.离职后立即加入竞争对手公司

9.基金从业人员在处理客户投诉时，以下哪种做法是正确的？()

A.拒绝处理投诉，推诿责任

B.主动了解客户投诉原因，寻求解决方案

C.忽视客户投诉，不采取任何措施

D.采取报复性措施对待投诉客户

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是合法的？()

A.向客户承诺保本保收益

B.提供虚假的基金业绩数据

C.充分披露基金产品信息，引导客户理性投资

D.利用职务之便为自己谋取私利

11.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪种做法是正确的？()

A.违反基金合同约定进行投资

B.依据市场趋势进行投资，不考虑风险

C.充分考虑风险，遵循基金合同约定进行投资

D.为了追求高收益，忽视基金投资纪律

二、多选题(共5题)

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为违反了职业道德规范？()

A.向客户承诺保本保收益

B.充分向客户披露基金产品信息

C.利用职务之便为自己谋取私利

D.公平对待所有客户

13.基金从业人员在处理与客户的利益冲突时，以下哪些做法是正确的？()

A.公开披露利益冲突，并确保客户利益优先

B.避免利益冲突，不参与相关业务

C.优先考虑自身利益

D.诱导客户进行交易

14.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.基金合同约定的投资目标

B.市场趋势分析

C.投资者的风险承受能力

D.基金业绩考核指标

15.以下哪些属于基金信息披露的主要内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金合同终止公告

16.基金从业人员在离职时，以下哪些行为是合法的？()

A.遵守离职程序，不得泄露公司秘密

B.离职后立即加入竞争对手公司

C.在离职前将客户信息移交给公司指定的接替人员

D.离职后继续为公司提供咨询服务

三、填空题(共5题)

17.基金管理公司的主要职责是管理和运作基金资产，实现基金资产的保值增值，其中基金资产的保值增值主要通过以下哪种方式实现？

18.基金托管人是基金持有人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人，以下哪项不是基金托管人的职责？

19.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者充分披露基金产品的相关风险，以下哪项不属于基金产品的主要风险？

20.基金从业人员在处理与客户的利益冲突时，应遵循的原则之一是？

21.基金信息披露的原则之一是及时性原则，其要求基金信息披露应当在？

四、判断题(共5题)

22.基金管理公司可以自行决定基金产品的募集规模。()

A.正确B.错误

23.基金托管人负责监督基金管理人的投资决策。()

A.正确