基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷完整版.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的主要职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.负责基金宣传推广

2.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集期限

D.基金的净值计算方法

3.投资者购买基金时，以下哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息进行交易

B.伪造身份证明购买基金

C.虚报资产购买基金

D.严格按照基金合同约定进行投资

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.负责基金的投资决策

D.向投资者披露基金信息

5.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违法的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.向投资者承诺基金收益

C.依法披露基金销售信息

D.提醒投资者注意投资风险

6.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是不道德的？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.谨慎审慎

D.暗中接受基金管理人的好处

7.以下哪项不属于基金管理人的合规风险？()

A.违反证券法律法规

B.违反公司内部规章制度

C.违反职业道德规范

D.基金投资策略失误

8.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.主动向投资者介绍基金产品特点

B.强制投资者购买基金产品

C.诚实告知投资者基金风险

D.主动提供基金投资建议

9.基金管理人在进行基金信息披露时，以下哪项行为是违法的？()

A.及时披露基金净值

B.按时披露基金定期报告

C.误导投资者

D.真实、准确、完整地披露基金信息

10.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.股票风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的合规风险管理包括哪些方面？()

A.法律法规风险

B.内部控制风险

C.操作风险

D.投资风险

E.信息技术风险

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.公平竞争

E.保守秘密

13.基金合同应当包括哪些主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集期限

C.基金的托管人

D.基金的净值计算方法

E.基金的收益分配方案

14.基金信息披露义务人包括哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.基金监管机构

15.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺基金收益

B.强制投资者购买基金产品

C.误导投资者

D.利用职务之便谋取私利

E.未经授权泄露投资者信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：制衡性、有效性、独立性、透明性和可操作性。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分揭示基金产品的风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险等。

18.基金管理人的信息披露义务包括定期披露基金定期报告和临时报告，定期报告包括基金年度报告、半年度报告和季度报告。

19.基金从业人员在执业活动中，应当遵循的职业道德规范包括：诚实守信、勤勉尽职、客户至上、公平竞争、保守秘密等。

20.基金托管人的职责包括保管基金财产、监督管理人投资运作、复核监督管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度应当完全由基金管理层的意愿决定。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金未来的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业活动中，可以接受基金管理人的礼品馈赠。()

A.正确B.错误

25.基金投资者有权随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金募集过程中的信息披露义务。

27.基金从业人员在遇到职业道德冲突时，应该如