网络安全风险评估与防护策略表.docVIP

网络安全风险评估与防护策略表工具指南

一、适用场景与行业应用

本工具适用于各类组织开展系统性网络安全风险评估及防护策略制定，具体场景包括：

企业合规需求：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，完成年度安全合规自查；

系统上线前评估：在新业务系统、云平台上线前，识别潜在安全风险并制定防护措施；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险评估追溯漏洞根源，优化防护策略；

行业专项检查：金融、医疗、能源等关键信息基础设施行业，需定期开展风险评估以保障业务连续性；

第三方合作管理：评估供应商、合作伙伴的网络安全水平，明确安全责任边界。

二、详细操作流程指南

（一）准备阶段：明确评估范围与目标

组建评估团队：由安全负责人（张经理）、IT运维人员、业务部门代表（李主管）及外部安全专家（若需）组成，明确分工：安全负责人统筹全局，IT人员提供技术支持，业务人员确认资产重要性。

界定评估范围：根据业务需求确定评估对象，包括：

资产范围：服务器、网络设备、终端、应用程序、数据（如用户信息、交易数据）；

边界范围：内部局域网、云服务、互联网出口、远程访问通道；

时间范围：明确评估周期（如年度评估、项目专项评估）。

制定评估计划：包括时间节点、资源需求（如扫描工具、访谈提纲）、输出文档格式（如风险报告、策略清单）。

（二）资产梳理与识别

资产清单编制：通过访谈、文档审查、工具扫描（如资产管理系统）等方式，梳理全量信息资产，填写《资产信息表》（包含资产名称、类型、责任人、所属部门、数据分类等级等）。

资产重要性评级：根据资产对业务的影响程度（如核心业务系统、敏感数据资产）划分为“高、中、低”三级，例如：

高：核心交易系统、用户隐私数据（如身份证号、银行卡信息）；

中：办公OA系统、内部业务支撑系统；

低：测试环境、非敏感文档。

（三）威胁与脆弱性识别

威胁源分析：参考历史安全事件、行业威胁情报（如OWASPTop10、国家网络安全威胁通报），识别可能面临的威胁，包括：

外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、恶意软件、钓鱼攻击；

内部威胁：越权操作、误删除、权限滥用；

环境威胁：硬件故障、断电、自然灾害。

脆弱性排查：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、人工核查等方式，识别资产存在的脆弱性，包括：

技术脆弱性：系统未打补丁、默认密码、配置错误；

管理脆弱性：安全制度缺失、员工安全意识不足、应急响应流程不完善。

（四）风险分析与等级判定

风险计算：采用“可能性×影响程度”模型判定风险等级，具体标准

可能性：分为5级（5=极高，如近期行业同类事件频发；1=极低，如无相关历史记录）；

影响程度：分为5级（5=灾难性，如核心业务中断、数据泄露；1=轻微，如非核心功能短暂异常）。

风险矩阵判定：根据可能性与影响程度的乘积确定风险等级，例如：

高风险：可能性≥4且影响程度≥4，或乘积≥16；

中风险：可能性2-3且影响程度2-3，或乘积8-15；

低风险：可能性≤1且影响程度≤1，或乘积≤7。

（五）防护策略制定与落地

策略设计原则：针对高风险优先处置，遵循“纵深防御”“最小权限”“成本效益”原则，策略类型包括：

技术防护：防火墙策略、WAF防护、数据加密、访问控制列表（ACL）；

管理防护：安全制度完善（如《权限管理规范》《应急响应预案》）、员工安全培训、第三方安全审计；

应急响应：制定事件处置流程（如断网、备份、溯源），明确责任人（王工程师）和联系方式。

策略落地执行：将策略分解为具体任务，明确责任人、完成时间、所需资源，填写《防护策略执行表》（包含策略描述、执行部门、负责人、完成时限、验收标准）。

（六）持续监控与优化

定期复评：每季度或半年开展一次风险评估，更新资产清单、威胁情报和脆弱性信息；

策略迭代：根据复评结果、安全事件反馈、技术发展（如新型攻击手段）调整防护策略；

效果验证：通过渗透测试、攻防演练验证防护策略有效性，保证措施落地到位。

三、网络安全风险评估与防护策略表模板

资产名称

资产类型

所属部门

责任人

数据分类等级

威胁类型

脆弱性描述

现有控制措施

风险等级（高/中/低）

防护策略

执行部门

负责人

完成时间

状态（待执行/已完成/优化中）

核心交易数据库

服务器

技术部

张经理

高

勒索病毒攻击

未开启数据库备份功能

防火墙访问控制

高

每日增量备份+每周全量备份，部署勒索病毒防护软件，限制数据库远程访问IP

技术部

李工

2024-10-31

待执行

员工OA系统

应用系统

行政部

赵主管

中

钓鱼邮件

员工安全意识不足

邮件网关过滤

中

开展钓鱼邮件模拟演练，制定《员工安全手册》，启用双因素认证（2FA）

行政部

孙专员

2024-11-15

待执行

客户信息存储服务器

终端

市场部

周经理

高