项目风险识别及应对清单.docVIP

项目风险识别及应对清单工具模板

一、适用场景与价值

本工具模板适用于各类项目管理过程中的风险管控场景，尤其适用于以下情况：

项目启动前：全面梳理潜在风险，提前制定应对策略，降低项目失败概率；

项目执行中：定期识别新增风险，监控已知风险状态，保证项目按计划推进；

项目变更时：评估变更带来的新风险，调整原有应对措施，保障变更目标达成；

项目复盘阶段：总结风险管控经验，完善风险数据库，为后续项目提供参考。

通过系统化识别风险、针对性制定应对措施，可帮助项目团队提前规避问题、减少损失，提升项目成功率，同时增强团队的风险意识和应对能力。

二、操作步骤详解

（一）准备阶段：明确风险识别范围与目标

确定项目阶段与范围：根据项目当前所处阶段（如需求分析、开发实施、测试验收等），明确风险识别的具体范围（如范围、时间、成本、质量、资源、技术等维度）。

组建风险识别团队：邀请项目经理、技术负责人、业务代表、（核心成员姓名）等关键角色参与，保证视角全面。

准备风险识别资料：收集项目计划、需求文档、历史项目风险记录、行业风险案例等，作为识别依据。

（二）风险识别：多维度挖掘潜在风险

通过以下方法系统识别项目风险，保证无遗漏：

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，列出所有可能影响项目的风险事件（如“需求频繁变更”“关键人员离职”“技术方案不成熟”等）。

专家访谈法：邀请行业专家或（资深顾问姓名），针对项目技术难点、复杂环节进行风险提示。

历史数据复盘：回顾类似历史项目的风险记录，提取共性风险（如“供应商交付延迟”“测试环境不足”等）。

检查清单法：基于行业通用风险清单（如IT项目常见风险清单、建筑项目风险清单等），结合项目特点逐项核对。

（三）风险分析：评估风险等级与影响

对识别出的风险进行量化或定性分析，确定优先级：

分析风险发生概率：采用“高、中、低”或“1-5分”评估风险发生的可能性（如“技术方案不成熟”概率可能为“高”）。

分析风险影响程度：从范围、时间、成本、质量四个维度评估风险发生后对项目的冲击（如“关键人员离职”可能导致“项目延期1-2个月，成本增加10%”）。

确定风险等级：结合概率和影响程度，通过“概率-影响矩阵”（如下表）划分风险等级（高、中、低），优先处理“高等级”风险。

概率

低影响

中影响

高影响

高

中风险

高风险

高风险

中

低风险

中风险

高风险

低

低风险

低风险

中风险

（四）风险应对：制定针对性解决策略

针对不同等级风险，制定以下应对策略：

高风险（立即处理）：

规避：改变项目计划以消除风险（如“采用成熟技术替代不成熟方案”）。

转移：将风险影响转移给第三方（如“购买项目保险”“与供应商签订违约赔偿条款”）。

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如“增加关键人员备份”“预留10%应急预算”）。

中风险（重点关注）：

减轻：制定应急预案，如“需求变更时启动评审流程，避免范围蔓延”。

转移：部分转移风险（如“将非核心模块外包，降低实施风险”）。

低风险（持续监控）：

接受：不主动采取措施，但需定期监控，如“minorbug修复延迟，不影响整体进度”。

（五）责任分配与计划落地

明确责任人：每个风险指定唯一负责人（如“需求变更风险由（产品经理姓名）负责”），保证责任到人。

制定应对计划：明确应对措施、具体步骤、所需资源、完成时间（如“2024年6月30日前完成技术方案验证，由（技术负责人姓名）牵头”）。

录入风险清单：将所有风险信息录入“项目风险识别及应对清单”（见模板表格），同步更新至项目共享文档。

（六）监控与更新：动态跟踪风险状态

定期复盘：每周/每月召开风险评审会，由责任人汇报风险状态（如“已解决”“处理中”“新出现”）。

触发再评估：当项目发生重大变更（如范围调整、核心人员变动）时，重新识别并评估风险。

更新清单：对已解决的风险标注“关闭”，新增风险及时录入，保证清单实时有效。

三、清单模板与填写说明

项目风险识别及应对清单

风险类别

风险描述（具体事件）

可能原因

影响程度（范围/时间/成本/质量）

发生概率（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

应对措施（具体行动）

责任人

计划完成时间

状态（未处理/处理中/已解决/已关闭）

范围风险

客户需求频繁变更，导致项目范围蔓延

需求调研不充分，沟通机制不明确

范围扩大20%，延期2周

高

高

1.建立需求变更评审流程；2.每周召开需求确认会

（产品经理姓名）

2024-06-30

处理中

资源风险

关键开发人员（姓名）可能离职

人员流动率高，激励不足

延期1个月，成本增加8%

中

中

1.安排备份人员；2.增加绩效激励

（项目经理姓名）

2024-07-15

处理中

技术风险

新采用的技术框架稳定性不足

技术调研不充分，缺乏验证

系统频繁崩溃，质量不达标