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证券业后续培训题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于证券市场的基本功能（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：D

解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能，宏观调控功能不是其基本功能。

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.记名股票和无记名股票

B.有面额股票和无面额股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

答案：C

解析：股票按股东享有权利不同分为普通股和优先股；按是否记名分为记名股票和无记名股票；按是否有面额分为有面额股票和无面额股票；按表现形式分为份额股票和比例股票。

3.债券的主要风险是（）

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.经营风险

答案：B

解析：债券面临多种风险，利率风险是由于市场利率变动导致债券价格波动，是债券主要风险。信用风险针对债券发行人信用状况，流动性风险与债券变现有关，经营风险不是债券主要风险。

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.信托

答案：D

解析：基金是一种信托关系，基金管理人接受投资者委托，管理和运用资金，投资者通过购买基金份额成为基金受益人。产权关系与物权等相关；所有权是对财产的占有等权利；债权债务关系通常指借贷等。

5.以下属于证券公司经纪业务的是（）

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.代理买卖证券

D.资产管理

答案：C

解析：经纪业务是证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。证券承销与保荐是投资银行业务；证券自营是证券公司自己买卖证券；资产管理是为客户管理资产。

6.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

解析：根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

7.证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所会员大会

答案：A

解析：证券交易所的设立和解散由国务院决定，中国证监会对其进行监督管理，理事会是其内部管理机构，会员大会是其权力机构之一。

8.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

解析：证券公司应自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告，以便监管机构及时了解其经营情况。

9.以下不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案：C

解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%才属于内幕信息，A、B、D选项均为内幕信息。

10.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用不包括（）

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.资本利得税

答案：D

解析：投资者委托买卖证券需支付佣金、过户费、印花税等，资本利得税在证券投资获利时可能涉及，但不是委托买卖时直接支付的费用。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织

答案：ABCD

解析：证券市场参与者众多，证券发行人发行证券筹集资金；投资者购买证券；证券中介机构如证券公司等提供服务；自律性组织如证券交易所、证券业协会等进行自律管理。

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.查阅公司章程、股东名册等

D.优先分配公司剩余资产

答案：ABC

解析：优先分配公司剩余资产是优先股股东权利，普通股股东有重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权，还有查阅相关文件的权利。

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是所有权凭证

答案：ABC

解析：债券是发行人向投资者发行的一种债务凭证，属于有价证券，本身没有真实价值但代表一定价值，是虚拟资本，体现债权债务关系，不是所有权凭证。

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

解析：基金通过汇集众多投资者资金，由专业机构管理，投