基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的内部控制制度中，以下哪项不是其组成部分？()

A.风险控制制度

B.激励约束制度

C.信息披露制度

D.投资决策制度

2.基金从业人员在处理客户信息时，以下哪种行为是不道德的？()

A.保守客户秘密

B.在未经客户同意的情况下向第三方透露客户信息

C.客观公正地处理客户事务

D.及时向客户反馈处理结果

3.基金管理公司进行重大关联交易时，以下哪种做法是正确的？()

A.不需披露相关信息

B.仅在年度报告中披露相关信息

C.及时披露并说明交易的具体情况

D.由关联方自行决定是否披露

4.基金从业人员在执业过程中，以下哪种行为是不被允许的？()

A.保持独立客观的态度

B.利用职务之便谋取不正当利益

C.遵守职业道德规范

D.主动接受监管机构的监督检查

5.基金销售适用性原则中，以下哪项不属于其内容？()

A.客户利益优先

B.全面性原则

C.公平竞争原则

D.严格监管原则

6.基金管理公司向投资者承诺保本保收益，以下哪种说法是正确的？()

A.这是合法的，因为基金管理公司有实力保证收益

B.这是合法的，因为基金合同中有此承诺

C.这是非法的，因为基金投资存在风险

D.这是合法的，因为投资者愿意接受此条件

7.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.负责基金投资决策

C.监督基金投资运作

D.提供基金估值核算服务

8.基金从业人员离职后，以下哪种行为是不被允许的？()

A.保守前雇主商业秘密

B.在离职后立即加入竞争对手公司

C.遵守职业道德规范

D.向前雇主推荐其他人才

9.基金信息披露义务人在披露信息时，以下哪种做法是错误的？()

A.确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

B.对可能影响投资者决策的信息进行隐瞒

C.以通俗易懂的语言进行信息披露

D.及时向投资者通报重大事项

10.基金管理公司聘请外部审计机构，以下哪种做法是正确的？()

A.仅选择一家审计机构进行年度审计

B.定期更换审计机构以避免审计风险

C.选择具有良好声誉和资质的审计机构

D.不需要聘请外部审计机构

11.基金从业人员在处理利益冲突时，以下哪种做法是错误的？()

A.公正处理，确保各方利益得到合理平衡

B.忽略其他相关方的利益

C.提前告知可能存在的利益冲突

D.主动回避利益冲突

二、多选题(共5题)

12.基金管理公司的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.激励约束制度

C.合规管理制度

D.信息技术管理制度

E.基金销售制度

13.基金从业人员在执业过程中，以下哪些行为可能构成利益冲突？()

A.接受客户贿赂

B.同时担任多个基金公司的顾问

C.向客户推荐自己熟悉的非基金产品

D.在基金投资决策中为自己或亲友谋取利益

E.公开表达对特定市场或投资的偏见

14.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.客户利益优先

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

E.误导性销售

15.基金托管人的职责包括哪些方面？()

A.保管基金财产

B.审计基金管理人的财务报告

C.监督基金投资运作

D.提供基金估值核算服务

E.参与基金投资决策

16.基金信息披露义务人在披露信息时，应遵循哪些原则？()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

E.隐私性原则

三、填空题(共5题)

17.基金管理公司的内部控制制度应建立健全的______、______和______，确保公司运营的稳健性和合规性。

18.基金从业人员在执业过程中，应严格遵守______，保守客户秘密，不得泄露任何未公开信息。

19.基金销售适用性原则要求基金销售人员向投资者推荐的基金产品应与投资者的______相匹配。

20.基金托管人应定期向______披露其履行职责的情况，接受监督。

21.基金管理公司的基金投资决策应遵循______，确保投资决策的科学性和合理性。

四、判断题(共5题)

22.基金管理公司可以同时担任多个基金的基金经理。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以向投资者保证基金一定会盈利。()

A.正确B.错误

24.基金托管人负责基金的投资决策。(