安全风险评估标准化模板.docVIP

安全风险评估标准化工具模板

一、适用范围与应用场景

本标准化工具模板适用于各类组织（如生产企业、建筑施工单位、医疗机构、互联网企业、公共场所运营方等）的安全风险评估工作，具体应用场景包括但不限于：

日常安全管理：定期识别生产经营活动中的潜在风险，强化过程管控；

新项目/新设备引入前：评估新工艺、新技术、新设备应用带来的安全风险；

合规性检查：对照国家法律法规、行业标准（如《安全生产法》《GB/T23694-2013风险管理术语》）梳理风险管控缺口；

/隐患整改后：验证整改措施有效性，评估残余风险及新衍生风险；

应急能力建设：结合风险等级优化应急预案、资源配置及演练计划。

二、标准化操作流程详解

（一）评估准备阶段

目标：明确评估边界，组建专业团队，收集基础资料，保证评估工作有序开展。

操作步骤：

明确评估范围与目的

确定评估对象（如某生产车间、某信息系统、某活动流程）；

定义评估目标（如识别火灾风险、评估机械伤害可能性、验证合规性）；

划分评估边界（如时间范围：某季度；空间范围：厂区A栋；业务范围：生产全流程）。

组建评估团队

团队成员需涵盖安全管理、技术专业、现场操作、应急响应等角色，例如：

组长：*（安全管理部门负责人，统筹评估进度与决策）；

技术专家：*（设备/工艺工程师，提供技术风险分析支持）；

现场代表：*（一线班组长，提供实际操作中的风险信息）；

记录员：*（负责整理评估过程资料与输出文档）。

收集基础资料

资料清单：法律法规及标准清单、操作规程、设备台账、历史/隐患记录、应急预案、现场平面图、工艺流程图等。

（二）风险识别阶段

目标：系统梳理评估范围内可能导致人员伤害、财产损失、环境破坏或不良影响的潜在风险因素。

操作步骤：

选择识别方法

根据评估对象特点选择适宜方法，如：

工作危害分析法（JHA）：针对分解后的具体作业步骤（如“设备检修”“高处作业”）；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、管理流程（如“起重机械安全检查表”）；

故障类型和影响分析（FMEA）：针对复杂系统（如“自动化控制系统”）；

头脑风暴法：结合团队经验补充识别遗漏风险。

实施风险识别

按“人、机、环、管”四维度展开：

人：操作失误、违章指挥、防护用品佩戴不当等；

机：设备缺陷、安全装置失效、维护保养不到位等；

环：作业环境不良（如高温、潮湿、照明不足）、应急通道堵塞等；

管：制度缺失、培训不足、监督检查不力等。

输出《风险识别清单》（参考模板表格1）。

（三）风险分析阶段

目标：对识别出的风险，分析其发生的可能性及后果严重性，为风险评价提供数据支撑。

操作步骤：

确定分析维度

可能性：风险发生的概率，可参考表1定性分级（如极可能、可能、偶尔可能、unlikely、极不可能）；

严重性：风险发生后可能造成的后果，可参考表2定性分级（如特别重大、重大、较大、一般、轻微）。

开展风险分析

结合历史数据、行业案例、专家判断，逐项分析《风险识别清单》中风险的可能性与严重性等级；

记录现有控制措施（如防护栏、操作规程、应急演练）的有效性，评估措施是否充分。

（四）风险评价阶段

目标：结合可能性与严重性，确定风险等级，识别需优先管控的重大风险。

操作步骤：

建立风险评价矩阵

采用“可能性-严重性”矩阵（参考模板表格2），将风险划分为红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）四个等级，例如：

红色（重大风险）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境污染；

橙色（较大风险）：可能导致人员重伤、较大财产损失或较大社会影响；

黄色（一般风险）：可能导致人员轻伤、一般财产损失或局部影响；

蓝色（低风险）：可能导致轻微伤害、小财产损失或可忽略影响。

确定风险等级

根据《风险分析表》中的可能性与严重性等级，匹配风险矩阵，确定各风险点的等级；

标注“重大风险”（红色）及“较大风险”（橙色），作为后续重点管控对象。

（五）风险应对阶段

目标：针对不同等级风险，制定并落实管控措施，降低风险至可接受范围。

操作步骤：

制定应对措施

按“工程控制、管理措施、个体防护、应急准备”四类措施优先级制定：

工程控制：如增设防护装置、自动化隔离、通风除尘等；

管理措施：如完善操作规程、加强培训考核、增加检查频次等；

个体防护：如配备安全帽、防护服、呼吸器等；

应急准备：如制定专项预案、配备应急物资、组织演练等。

明确责任与时限

将措施分解到具体部门/岗位，明确责任人和完成时限（如“2024年X月X日前完成设备防护栏加装，责任部门：设备部，责任人：*”）；

输出《风险应对措施计划表》（参考模板表格3）。

（六）报告编制与评审阶段

目标：固化评估结果，形成标准化报告，保证风险管控措施落地。

操作步骤：

编制评估报告

报告内容应包括：评估背景与范围、风险识别清单、风险分析过程、